【證券新聞】證監會嚴控突擊入股,鎖定三年

據中國證券報報道，證監會有關部門負責人13日表示，對突擊入股鎖定期的有關規定目前並沒有變化。根據規定，申請在中小板或主板上市的公司在其IPO申請被受理前1年內的新增股份，從工商變更登記之日起鎖定36個月；申請在創業板上市的公司在其IPO申請被受理前6個月內的新增股份，從工商變更登記之日起鎖定36個月。不過，分析人士認為，從創業板開板近一年的政策變化來看，監管部門嚴控突擊入股的政策已由松趨緊。

在創業板開板前，基於鼓勵和培育本土PE的目的，證監會在審核突擊入股時曾放寬有關限制。

根據創業板股票上市規則，如果屬於在發行人向證監會提出首次公開發行股票申請前6個月內（以中國證監會正式受理日為基準日）進行增資擴股的，新增股份的持有人自發行人股票上市之日起12個月內不能轉讓其所持有的股份，並需承諾︰自發行人股票上市之日起12個月到24個月內，可出售的股份不超過其所持有股份的50%；24個月後，方可出售其余股份。

同主板和中小板相比，申請在創業板上市的公司在IPO申請被受理前增資擴股的，新增股份鎖定期由36個月縮減至12個月（但自上市之日24個月內減持量不得超過50%），同時追溯期由前一年縮減為前半年。

但到了2009年10月，創業板部相關負責人在保薦代表人培訓會上明確要求，中介機構應嚴格核查突擊入股的股東情況，尤其要關注突擊入股的股東是否與控股股東或實際控制人、公司董監高、保薦機構和保薦代表人等存在利益輸送關系。同時，監管層也首次要求企業補充披露突擊入股股東的詳細情況，如自然人需披露五年履歷等，而突擊入股的鎖定期限又由12個月增加至36個月。

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FINT[PFSTBMX,52,5201,520101]

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