穆迪:美證券交易委員會曾在3月向其發出調查通知

穆迪公司稱其3月收到了SEC的調查通知，指控其在注冊申請文件中進行了“不實和誤導性”表述，其表示正在并將繼續回應委員會就此事提出的所有要求。

綜合外電5月11日報道，穆迪公司(Moody s Corp)稱，已在3月時收到美國證券交易委員會(SEC)發出的將對其展開調查的通知，即韋爾斯通知(Wells notice)。通知稱其在08年提交的“全國認定的統計評級組織”(Nationally Recognized Statistical Rating Organization)注冊申請文件中進行了“不實和誤導性”表述。

SEC通過這項注冊程序賦予評級機構開展業務的權力。

隸屬于穆迪投資者服務公司(Moody s Investors Service)的穆迪公司稱其不認同此項指控，并表示其員工被指違反職業行為準則的偶然事件并不能說明這些標準就是“不實和誤導性的”。

該公司在7日發表的聲明中稱，韋爾斯通知和08年公司發生的一起事件有關，當時該公司歐洲固定比例債務債券(Constant Proportion Debt Obligations，CPDO)評級委員會的多名成員可能違反了職業行為準則，“當時我們向監管機構進行了匯報，并且對這些員工進行了包括革職在內的相關紀律處罰。”

穆迪公司發言人稱，“我們已就SEC成員針對此事提出的各項請求作出回應，并且將繼續予以配合。”

(張萌 編譯)

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