詐欺案未通報 高盛遭英FSA罰款2700萬美元

《金融時報》報導，英國金管局 (FSA)周四宣佈，高盛證券為求息事寧人，已與其達成和解，答應就「未通報」不實販售房貸證券遭美政府調查一案，支付1750萬英鎊(約2700萬美元) 罰金。

英國金管局指出，為高盛設計並主持房貸衍生性金融商品業務的副總裁 Fabrice Tourre，今夏從美國調到倫敦時，事實上已被美國證管會以涉嫌詐欺調查，但高盛卻未告知。

美國證券交易委員會 (SEC) 今年 4 月控告 Tourre，向投資人兜售稱為「Abacus 2007-AC1」的擔保債權憑證時，涉嫌對投資人隱匿事項不報。而後不久，英國金管局也跟進展開調查。

高盛 7 月與美國SEC和解時，答應支付5.5億美元罰金。而高盛隱匿遭調查一事而不報，英國金管局經過 5 個月的調查後，終於決定對高盛處以重罰。

這次高盛遭罰金額，是歷年次高紀錄。

英國FSA 前次開出的新高罰款金額達到 3320 萬美元，開罰對象是摩根大通，主因該公司未將客戶的資金分立存放於不同帳戶。