香港證監會終身禁止美林前董事總經理Harchaoui重投業界

香港證監會宣布，終身禁止美林前任董事總經理兼高級交易員Jugurtha Harchaoui重投業界。

香港證券及期貨事務監察委員會(香港證監會)9月9日消息，終身禁止Jugurtha Harchaoui(男)重投業界。Harchaoui是美林(亞太)有限公司及Merrill Lynch Futures (Hong Kong) Limited(統稱美林)的前任董事總經理兼高級交易員。香港證監會在調查美林一本特種期權交易簿冊(該簿冊)的估價數據被更改的活動后，作出這項紀律處分。

香港證監會的調查發現，2007年12月至2008年12月期間，Harchaoui 透過竄改定價模型的波幅數據，更改該簿冊的估價數據，并多次在未獲許可的情況下，進入電腦系統內更改多項定價參數。

香港證監會進一步發現，Harchaoui為掩飾其行為，指示其組內一名初級交易員，在Harchaoui因病休假期間，每天使用一個被事先竄改定價模型的電腦程式，計算出該簿冊的估價數據。假若該電腦程式未被揭發，該簿冊內被推高的估價數據便應會在Harchaoui為期兩個月的病假期間作直線攤銷。

由于Harchaoui更改該簿冊的估價數據，該簿冊所取得的價值遭人為推高約2,500萬美元，導致美林內部未能如實報告該簿冊的實際虧損。香港證監會早前已就這宗事件所引致的監管事宜對美林采取行動。

香港證監會對Harchaoui作出上述紀律處分時，考慮到Harchaoui行事不誠實，并且濫用其高級人員職權，指示下屬進行更改該簿冊的估價數據的活動。

(馬寧 編輯)

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