美證交會高額獎金或引發詐騙舉報熱潮

美國多德-弗蘭克金融改革法案中將大幅提高金融詐騙舉報獎金，最高可達數百萬美元，或將引起針對上市公司和銀行的舉報熱潮。

綜合媒體8月9日報道，有律師表示，美國多德-弗蘭克金融改革法案（Dodd-Frank financial reform act）舉報獎勵新規定（給舉報人的獎勵可達數百萬美元）可能將引發針對美國上市公司和華爾街銀行的舉報熱潮。

美國證券交易委員會（Securities and Exchange Commission，SEC）有望將高級職員和第三方的舉報獎金一下提高至7位數。

給予證券詐騙舉報人高額獎金的新規是7月通過立法的華爾街全面改革的一部分。

提供原始信息并幫助SEC成功破獲案件的舉報人現在將獲得數額超過100萬美元的罰款中的10-30%，其中包括從所有相關監管行為和股東訴訟所得資金的分成。

《反欺騙政府法》（False Claims Act）中與此相類似的對詐騙政府的舉報獎勵，已經催生一個產值達數十億美元的產業，一些律師事務所專業從事醫保賠償業務。

但是，金融行業實體和公司律師警告說，高額的獎勵可能會導致對公司心懷不滿的職工的虛假舉報，造成公司和監管機構的資源浪費。

歐洲金融市場協會(Association for Financial Markets in Europe,或AFME)表示：“我們唯一擔心的就是它是否會引發惡意舉報。公司最終證明是清白額，但是調查仍將花費大量時間和資源。”

SEC堅持稱能夠處理預期中如潮般的舉報案。

SEC官員科恩（Stephen Cohen）說：“我們已經建立體系，并在不斷改善，每年可以處理成千上萬件舉報案。如果該條款能更快速有效地發現詐騙案，將有助于我們更有效地進行監管。”

(陳紹國 實習編譯)

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