執業行為準則成為"凈化器",期貨市場誠信建設持續推進

近日，在中國證監會的直接領導下，中國期貨業協會、地方期貨業協會以及各地證監局協同配合，在全行業范圍內開展行為準則執行情況的監督檢查工作，以強化職業道德教育，凈化市場環境，切實糾正損害投資者合法權益的不正之風。此時此刻，重新學習《期貨從業人員執業行為準則》（修訂），具有特別重要的意義。

期貨行業的誠信建設是一個長遠、系統的工程，是我國信用體系建設的重要組成部分，它不僅是一種道德觀念，也是一種制度要求。在這種背景下，2003年7月1日，中國期貨業協會正式發布了《期貨從業人員執業行為準則》，它是協會推進期貨行業誠信文化建設的一個重要舉措，是我國期貨市場全體從業人員的最高行為準則。在該準則中，體現了“合規執業”、“遵守三公原則”、“誠實守信”、“勤勉盡責”、“保守秘密”以及“避免利益沖突”六個基本原則，為以后數年我國期貨從業人員行為規范真正做到有章可循提供了重要保證。2008年4月30日，為適應新的形勢，中國期貨業協會對該準則部分條文進行了修改，重新發布《期貨從業人員執業行為準則》（修訂），并沿用至今。

2003年11月，為幫助期貨從業人員更好地理解和掌握準則的精神，中國期貨業協會從當時各期貨公司業務骨干提供的近600個案例中精選了部分案例，組織業內專家對準則以及案例進行逐條解讀及評析，在當時，對幫助全國期貨從業人員準確、深入理解準則精神起到了良好的推動作用。

期貨市場發展至今，市場環境以及從業人員面臨的問題均已發生很大變化，但行為準則中對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力以及職業責任等方面的基本要求和規定，仍是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。以下，筆者從03年協會發布的案例中精選若干，并對案例及評析內容進行適當補充和修訂，以方便大家學習。希望能借此幫助從業人員深入理解行為準則，并在工作中自覺遵守、身體力行，將我國期貨誠信文化建設提高到一個新的水平。