【國際財經】美林兩家子公司因系統和控制失誤被罰款350萬港元

香港證券監管機構周一發布公告稱，美國銀行/美林的兩家子公司因系統和控制失誤被課以350萬港元罰款。該機構此前發現，兩家子公司Merrill Lynch (Asia Pacific) Ltd.和Merrill Lynch Futures (Hong Kong) Ltd.用於管理帳目作假風險的內部控制措施不完備。這家投資銀行的一名管理人士對交易帳簿上的虧損隱瞞了近一年。

該機構在確定罰款數額時已考慮到美林的合作態度。

該機構經調查後表示，已發現Merrill Lynch董事總經理在2007年12月至2008年10月之間通過捏造估值模型中的波動數據和改變價格參數在新型期權交易帳目上作假。SFC稱，這使該帳項虛增了2,500萬美元，從而隱瞞了其實際虧損額。

SFC沒有指明涉嫌造假的管理人士。當被問及是否會起訴這名管理人士時，該機構拒絕置評。美林亦拒絕置評。

SFC在該公告中稱，美林承認其交易帳目的系統和控制有所欠缺，並指出，該投行的不當行為並非出於故意，且已采取補救措施來彌補合規方面的缺憾。

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FINT[PFSTBMX,152,153]

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