14人因違規證券咨詢被罰

證監會公告稱，汪夢飛等14人因違反證券法律法規，被撤銷證券投資咨詢業務資格或給予警告，并被處以數量不等的罰款。

中國證監會9月28日公告，因汪夢飛等人違反證券法律法規，依據《中華人民共和國證券法》、《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》的有關規定，證監會決定：撤銷汪夢飛、陳建平的證券投資咨詢業務資格，并處以8萬元罰款；撤銷徐暉、梁祖芝、羅嗣紅的證券投資咨詢業務資格，并處以3萬元罰款；對江偉、石踐宇分別給予警告，并處以3萬元罰款。

因馮瀚、謝勇在深圳市智多盈投資顧問有限公司擔任證券投資咨詢人員期間，對該公司的違法違規行為負有責任，證監會決定對馮瀚、謝勇分別給予警告，并處以3萬元罰款。

因阮開立、黃九輝、謝俊揚在深圳市股海觀潮投資顧問有限公司擔任證券投資咨詢人員期間，對該公司的違法違規行為負有責任，證監會決定撤銷阮開立的證券投資咨詢業務資格，并處以3萬元罰款；對黃九輝、謝俊揚分別給予警告，并處以3萬元罰款。

因王海春、常志剛在深圳華鼎財經資訊股份有限公司擔任證券投資咨詢人員期間，對該公司的違法違規行為負有責任，證監會決定撤銷王海春的證券投資咨詢業務資格，并處以3萬元罰款；撤銷常志剛的證券投資咨詢業務資格。

(吳蘭蘭 編輯)

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