期貨違規案發比例逐年遞減

今年1至8月，上海期貨交易所查處違規案件14起，涉及21家期貨公司，28家客戶，涉案金額18.7萬元。

從違規案件查處情況來看，一方面是案發數量與投資者開戶數的比例逐年遞減，顯示出市場規範化程度逐年提高；另一方面，今年尚未出現一起涉嫌犯罪的案件，數量較以往有大幅減少。

據上期所有關負責人介紹，面對複雜形勢和艱巨任務，上期所今年在加強市場風險防範、加大投資者教育力度、深化監管工作機制等方面，紮實推進各項工作。一是強化行情走勢的預研預測，加強市場動態監控分析。二是加強重點品種和新上市品種的交易行為監控，加大基本面跟蹤監測。三是重視會員合規檢查，區別期貨公司類別，強化風險管理意識。四是繼續做好會員培訓與投資者教育工作，逐步培育期貨功能。五是加強與保證金監控中心、各地證監局的信息溝通，充分借助「五位一體」監管合力。近兩年內，未發生一起因資金不足導致的強制平倉。

該負責人同時介紹，上期所近年來通過重視風險監控系統建設、及時查處與查堵風險隱患雙管齊下、不斷完善法規制度流程、加強宣傳教育、注重「五位一體」監管體系提高風險控制水平。