創業板新股發行投資者問答

深交所投資者教育中心

1、問：只參與創業板新股申購，不打算進行創業板股票交易，是否也必須簽署風險揭示書，辦理交易開通手續?

答：是的。自然人投資者應當到證券公司營業部現場簽署《創業板市場投資風險揭示書》，在經證券公司確認並按規定期限開通創業板市場交易後，投資者才可以參與創業板新股申購。

在此，需要提請投資者注意的是，在辦理上述風險揭示書籤署手續當日是不能參與創業板股票的申購或買賣的，且不同交易經驗的投資者所需時間不同，具有兩年以上(含兩年)股票交易經驗的自然人投資者在簽署風險揭示書(T日)後第二個交易日(T+2日)即可申購或買賣創業板股票，而尚未具備兩年交易經驗的自然人投資者，則需在簽署後第五個交易日(T+5)才可申購或買賣創業板股票。如：具有兩年交易經驗的自然人甲於週一正常交易日前往營業部辦理了創業板開通手續，則甲可於週三開始申購創業板新股；未具有兩年交易經驗的自然人乙於週一正常交易日前辦理了創業板開通手續，則乙需於下週一方可開始申購創業板新股。

2、問：週末辦理創業板開通手續，什麼時間可以開始申購創業板新股？

答：為方便投資者利用休息時間去營業部辦理創業板交易開通手續，有些證券公司為投資者提供了週末辦理相關業務的服務。若投資者於週末前往申請開通創業板，無論是週六或週日，均等同為週五申請開通，即具有兩年以上交易經驗的自然人投資者可於下週二開始申購，而未具有兩年交易經驗的投資者於下週五才可開始參與申購。

3、問：創業板新股申購與中小板有何差別？具體申購事項有哪些操作要求？

答：創業板新股申購事項與中小板沒有差別，對於投資者比較關心的新股申購事項具體解答如下：

(1)問：投資者如何進行創業板新股申購配號及中籤查詢？

答：投資者查詢創業板新股申購配號及中籤情況可通過兩個途徑，一是到所在證券營業部查詢；二是通過深交所自動語音電話查詢，聲訊號碼是0755－82288800。

(2)問：參與創業板網上申購的數量限制是怎樣的？

答：創業板網上申購單位為500股，每一證券賬戶申購委託不少於500股；超過500股的必須是500股的整數倍，但不得超過主承銷商在發行公告中確定的申購上限。對於申購數量超過申購上限的新股申購委託，深交所交易系統將該委託視為無效委託，不予確認。

(3)問：投資者參與創業板每隻股票網上申購時，可以使用同一證券賬戶多次申購嗎？可以使用多個證券賬戶申購嗎？

答：投資者參與創業板每隻股票網上申購時，只能使用一個證券賬戶申購一次。若投資者使用一個賬戶多次(包括一處或多處)申購同只股票，第一筆申購會被確認，其餘會被視為無效申購自動撤單。若同一投資者以持有的多個同名同證件號證券賬戶申購同只股票，日終會確認第一筆申購有效，其餘賬戶的申購均作為無效申購處理。

(4)問：創業板網上申購新股能否撤單？

答：不可以。新股申購委託一經深交所交易系統確認，不得撤單。

(5)問：投資者網上申購創業板新股的資金何時解凍？

答：一般情況下，申購日後第三個交易日(T+3日)，中國結算深圳分公司對未中籤部分的新股申購資金進行解凍處理。結算參與人收到中國結算深圳分公司返還的申購餘款後，再將款項返還給投資者。投資者何時可以取款，參照證券公司相關業務規定。

(6)問：創業板配售對象是否只能參與網下發行，不能參與網上申購？

答：不是。對每隻創業板新股發行，同一配售對象可以選擇網下或網上一種方式進行新股申購。但是，凡參與初步詢價報價的配售對象，無論是否有效報價，均不能參與網上發行。

(7)問：個人投資者和一般機構投資者能否參與創業板新股網下詢價及配售？

答：不能。新股網下配售對像一般為特殊金融機構或證券產品，其資格由中國證券業協會認定。

(8)問：創業板股票配售對像網下配售的股票鎖定期限也為三個月嗎？

答：是的，創業板股票配售對像網下配售的股票鎖定期限與主板一樣，也為自股票上市之日起三個月後上市流通。

(9)問：創業板網下發行詢價對像須向深交所和中國結算深圳分公司報送哪些賬戶數據？怎樣報送？

答：網下發行詢價對像須向深交所和中國結算深圳分公司報送配售對像深市A股證券賬戶，包括各配售對像已向中國證券業協會報備的深市A股證券賬戶，以及各配售對像已開立的其他所有深市A股證券賬戶。結算系統將以網下發行詢價對像所報送的賬戶為依據，對配售對像參與網上申購的行為進行監控。

具體報送方式見《關於報送網下發行配售對像A股證券賬戶的通知》(深證字[2009] 120號，可在深交所網站WWW.SZSE.CN和中國結算公司網站WWW.CHINACLEAR.CN 上查詢)。

(10)問：詢價對像向中國證券業協會報備配售對像賬戶後，何時需要向深交所和中國結算深圳分公司報送該配售對象的關聯賬戶？

答：詢價對像應在向中國證券業協會報備配售對像賬戶2個工作日之後，向深交所和中國結算深圳分公司報送該配售對象的關聯賬戶。

(11)問：對未按要求報送配售對像證券賬戶的詢價對像有何處罰措施？

答：對於未報送配售對像證券賬戶和未及時按要求補報和更正相關賬戶的詢價對象，將限制其所屬配售對像參與網下配售。

(12)問：創業板新股發行是否需要收取相關費用？

答：發行人通過深交所交易系統發行股票，深交所不向發行人收取手續費，投資者不需繳納佣金和印花稅等費用。