美證交會減緩一些調查和例行檢查

迫于國會預算僵局，加之預算超出了2009財年的水平，美國證監會減緩了一些調查和例行檢查。

綜合媒體12月15日報道，迫于國會預算僵局導致的預算壓力，美國證券交易委員會(SEC)減緩了一些調查和例行檢查。

據知情人士透露，近期證監會官員推遲了對很多涉及違規活動展開調查的取證工作。此前原定對華盛頓以外財務公司的審計工作一直擱淺，因為在獲得2010財年預算前，證監會沒有財力支付調查者的差旅費。

在11月份的中期選舉后，對金融市場的調查才剛剛開始不久，證監會至少在強制方面的支出削減。共和黨在國會參、眾兩院勝出加大了坊間這樣的猜測，總統奧巴馬(Barack Obama)為證監會增加12%財政預算的提議將不會獲批。

與此同時，證監會在“決議持續”的條件下運作，其預算暫時性超出2009年的預算11億美元。但證監會官員在這個支出水平下工作表現仍高效，因為他們繼續在金融危機期間加大對違規行為的審查力度，并處理了多德-弗蘭克法案(Dodd-Frank)引發的大量工作。

證監會發言人約翰.內斯特(John Nester)表示，我們正按照常規的步驟運作，就像其他決議持續下的政府機構那樣，限制不重要的旅行，增員和簽約等活動。

原定11月16日舉辦的市政證券市場聽證會，也被無限期的推遲。證監會起初將延期歸咎于日程安排沖突，但知情人士稱財政壓力才是主因。

證監會官員預計延期不會招致任何調查，但辦事效率緩慢令證監會的執法人員和各公司的代理律師頗感沮喪。

前證監會執行律師雅各.弗倫克爾(Jacob Frenkel)表示，這對調查的車輪慢慢停止毫無幫助。

證監會截至9月30日結束的財年的預算為11.2億美元。按照奧巴馬提議的預算目標，當前財年證監會的資金預算會升至12.6億美元。

證監會指望提高預算來支持其執行職員增長11%的財務負擔，該類雇員將由2010財年的1,237人增至1,368人。證監會總共擁有4,190名員工，較2009年的3,816名增加9.8%。按照參議院14日推出的支出法案，證監會2011年會獲得13億美元的預算。但眾議院民主黨尋求為證監會提供12.5億美元的預算。

眾議院共和黨承諾將未來財政支出降至2008財年的水平，共和黨將于1月份控制國會，證監會可能會在為其削減支出的目標之一。

(劉福志 實習編譯)

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