香港證監會譴責劉嘉隆未備存適當審計紀錄 罰款5萬港元

香港證監會譴責劉嘉隆未就客戶買賣盤備存適當的審計紀錄，并罰款5萬港元。

香港證監會12月13日消息，證券及期貨事務監察委員會譴責劉嘉隆沒有就客戶的買賣盤備存適當的審計紀錄，并罰款5萬港元。

在2009年6月至7月期間，三名內地客戶為進行一只股份的交易，各自向劉嘉隆發出一個完全相同的全權委托買賣盤。證監會發現，劉嘉隆沒有就該等全權委托買賣盤備存適當紀錄作審計用途，并且沒有以有系統方式將有關交易分配予該三名客戶，導致三人獲不平均分配股份。

(佟岷 編輯)

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