尚福林：明年起合規管理納入券商常規監管

2009年10月17日 10:53

中國證監會主席尚福林表示，從明年起，將合規管理實施狀況納入證券公司常規監管，嚴格執法，科學監管，以足夠的監管壓力推動證券公司改進完善合規管理。

據中國證券報10月17日報道稱，中國證監會主席尚福林16日表示，要持續深化證券公司合規管理工作，大力推動證券公司有效實施合規管理。從明年起，將合規管理實施狀況納入證券公司常規監管，嚴格執法，科學監管，以足夠的監管壓力推動證券公司改進完善合規管理。

尚福林在證券公司合規管理座談會上說，從試點到現在兩年多時間，證券行業合規管理的基本框架已經形成，合規管理的各項工作循序啟動，合規理念初步樹立，合規意識明顯增強。

他要求，持續深化證券公司合規管理工作。一是不斷深化對合規管理重要性的認識。合規管理是證券公司拓展創新空間，實現持續健康發展的必要保障；合規管理是提升證券公司綜合素質，增強證券行業核心競爭力的內在需要；合規管理是提高客戶服務質量，保護投資者利益的必然要求；合規管理是維護市場秩序，促進市場穩定健康發展的重要手段。二是著力加強合規管理制度和機制建設。著重處理好合規管理與內部控制、合規管理與業務發展的關係，公司的制度和機制應當既能夠切實保障業務合規，又能夠有力促進業務發展。三是精心培育證券行業的先進合規文化。各公司要多措並舉、持之以恆，努力加強合規文化建設，力促先進合規文化的形成。四是切實強化重點領域和環節的合規管理。

尚福林指出，大力推動證券公司有效實施合規管理。一是將合規管理全面納入證券公司常規監管。從明年起，將合規管理實施狀況納入證券公司常規監管，作為日常現場檢查、非現場檢查、案件查處、事故分析等工作的重要內容。二是嚴格執法、科學監管，以足夠的監管壓力推動證券公司改進完善合規管理。努力增強執行力，及時、快速地查處證券公司的違法違規行為；擴大執法工作內容，完善違法違規行為的查處方式；健全激勵約束機制，盡最大可能體現合規公司受益、獲得更多發展空間，違規公司受損、受限；增強監管工作的透明度，自覺接受監管對象的監督。三是不斷提高工作質量和辦事效率，努力為證券公司有效實施合規管理創造良好的監管環境。科學合理地制定監管政策和監管規則，努力做到政策和規則的清晰、透明、公正、合理；及時準確地解答證券公司就其經營管理行為合規性提出的咨詢。四是充分發揮行業自律作用，促進證券公司合規管理能力不斷提高。

證監會副主席莊心一總結會議，並就設立營業部、完善風險控制指標、券商IPO、行業創新等業內關心的話題做了解答。證監會相關部門負責人、證券公司負責人參加了會議。

(李雲靜 編輯)

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