巴菲特去年收購Burlington 疑未依SEC規定通報

《華爾街日報》引述消息指出，美國證券交易委員會(SEC)正在檢視柏克夏去年260億美元收購鐵路公司Burlington Northern Santa Fe Corp一案。SEC認為，巴菲特所操盤的柏克夏控股公司，在通報Burlington其它股東時可能並未處理得宜。

消息人士稱，SEC過去幾周都在調閱文件，要查明柏克夏去年10月底向Burlington提出收購報價時，是「如何」知會其它Burlington股東。

當時，柏克夏持有Burlington股份達22.6%。美國證券法規定，當大股東有控制整家公司的「計畫或提案」時，須迅速通報其他股東。

技術上來講，在提出報價的幾個工作天之內，大股東就必須知會其它股東，並向SEC提報。

但法律專家說，通報機制實務面上很難做到，而且如何詮釋「正式出價」，純粹是一種自由心證。

巴菲特與SEC，均婉拒對報導做出評論。

巴菲特是在去年11月3日修改其證券持份(收購案當天正式對外宣布)。惟申報文件顯示，巴老在10月23日就首度指出，將以每股100美元的價格收購Burlington。

目前SEC僅在檢視交易案的諸項事實，不一定會正式啟動調查(inquiry)。法律人士說，即便SEC發現柏克夏違法，罰款金額也很低。