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興業證券(601377-CN)周五晚間公告稱，公司於2月18日收到中國證券監督管理委員會福建監管局《關於對興業證券股份有限公司采取責令增加?部合規檢查次數措施的決定》。
經查，2015年7月7日，公司融資融券強制平倉操作出現差錯，導緻客戶信用賬戶股票的實際強制平倉數量遠超過應當平倉數量；7月8日，公司未經客戶同意直接在客戶信用賬戶進行買回操作。該行為違反了《證券公司融資融券業務?部控制指引》第十八條第一項和《關於加強證券經紀業務管理的規定》第四條第二項的相關規定。
為此，中國證券監督管理委員會福建監管局責令公司在2016年3月1日至2017年2月28日期間，每3個月對融資融券業務進行一次?部合規檢查，並在每次檢查後10個工作日?，向該局報送合規檢查報告。
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