證監會正式發佈期貨市場客戶開戶管理規定並自9月1日起實施

2009年9月1日 07:55

經深入討論並採納了部分反饋意見後，中國證監會於8月31日正式發佈《期貨市場客戶開戶管理規定》，確立了統一開戶的新規則，並自9月1日起實施。

期貨日報9月1日消息，經過7月30日至8月13日向社會公開徵求意見，中國證監會8月31日日正式發佈《期貨市場客戶開戶管理規定》(下稱《管理規定》)，自2009年9月1日起施行，這標誌著中國期貨市場開戶業務的新規則正式確立。

《管理規定》是在貫徹落實全國證券期貨監管工作會議和期貨監管工作座談會精神，在期貨市場推行統一開戶工作的背景下制定的。《管理規定》在吸收和繼承現有開戶制度合理內容的基礎上，進一步完善了開戶環節的管理程序，確立了統一開戶的新規則。

徵求意見期間，中國證監會於8月11日召集3個證監局、4家期交所、中國期貨保證金監控中心(下稱監控中心)、中期協和8家試點期貨公司舉行了統一開戶實施推廣及首批上線工作會議，對《徵求意見稿》進行深入討論，充分聽取各方意見和建議。監控中心就統一開戶業務操作指引進行了詳細講解和培訓，並現場答疑。

徵求意見期間，市場各方反應積極，向證監會反饋了若干修改意見。證監會經認真研究，吸收採納了部分意見。主要反饋意見有：

一是有反饋意見認為客戶身份證反面包含有效期限，建議對身份證反面也進行掃瞄。經研究，此項建議符合「一行三會」聯合發佈的關於2007年8月1日開始施行的《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求，證監會採納了該意見，要求掃瞄客戶、代理人身份證反面，保存身份證有效期限的信息。同時，對《徵求意見稿》的附件《客戶影像資料格式要求》的相關內容一併調整。

二是有意見認為《徵求意見稿》第四十一條所提「交易會員」的表述不夠準確，建議改為「非結算會員」。經研究，此項建議與《期貨交易所管理辦法》將實行會員分級結算制度的期貨交易所的會員構成明確界定為「結算會員」和「非結算會員」的規定一致，證監會採納了該意見，將「交易會員」的表述調整為「非結算會員」。

三是有意見認為《徵求意見稿》要求個人客戶開戶的有效身份證明文件為中國居民身份證，限制了香港、澳門等地區具有中國公民身份但沒有中國居民身份證的客戶參與境內期貨交易。針對此項建議，證監會認為，《期貨交易管理條例》及證監會頒布的《期貨公司管理辦法》等配套規章、規範性文件調整的均是境內單位、個人的期貨交易行為。香港、澳門等地居民參與境內期貨交易，受到境內期貨市場對外開發政策和進程影響，目前境內期貨市場尚未對境外單位、個人開放。《徵求意見稿》對個人客戶身份證明的要求，延續了2007年11月證監會發佈的《關於進一步加強期貨公司開戶環節實名制工作的通知》的規定。因此綜合考慮後，暫維持現有對個人客戶開戶的有效身份證明文件為中國居民身份證的要求。

據悉，總體來看，市場各方積極支持期貨市場統一開戶工作，認為出台《期貨市場客戶開戶管理規定》十分必要，其確立的統一開戶業務模式對於完善開戶環節的管理和監管非常到位，是在充分分析現階段中國期貨市場的實際情況而做出的制度安排。這一制度既有利於提高期貨市場開戶環節的運行效率，節約社會成本，又有利於促進期貨市場嚴格落實實名制和市場准入制度，從源頭上規範市場秩序，同時還有利於期貨市場客戶資料的集中統一管理，從而為分析市場交易行為、監測監控市場風險和防範市場操縱構建起制度保證，對夯實期貨市場持續健康穩定發展的基礎具有重要意義。

首先，統一開戶使實名制在期貨市場得到更好的落實。統一開戶後，監控中心將聯網公安部和全國組織機構代碼管理中心的相關數據庫，對期貨公司實名制審核工作的落實情況進行檢查，對於沒有通過檢查的申請資料，監控中心將予以退回，從而使實名制在交易編碼申請環節得到事前落實，解決了實名制事後檢查和落實過程中客戶配合程度差、清理難度大的問題；監控中心的檢查是通過計算機系統完成，因而使以往不能完成的實名制逐一普查得以實現；《管理規定》要求，客戶期貨帳戶戶名不僅要與其有效證件名稱相同，而且還要與其期貨結算帳戶戶名相同，即不僅要求開戶實名、而且要求交易實名。因此，《管理規定》確立的期貨市場實名制是更為徹底的實名制，對於從源頭上規範市場秩序具有重要意義。

其次，統一開戶實現了期貨市場客戶資料的集中統一管理，為分析市場交易行為、監測監控市場風險提供了更好的基礎，也為在期貨市場建立健全投資者誠信記錄打好必要的基礎，有利於提高行業的整體誠信水平，進一步防範和化解市場風險。

儘管《管理規定》實施後實名制的要求更加嚴格了，但對於合規的客戶和期貨公司來說，從中體會更多的將是方便、快捷和高效。今後，期貨公司不再需要針對同一客戶在不同交易所和本地結算系統進行資料多次重複錄入，只需登陸一個系統，按照統一後的格式錄入一遍客戶資料即可完成申請過程。據悉，雖然該系統設計、開發時間非常緊張，監控中心還是充分考慮到了期貨公司使用的便利性，在統一開戶系統中為期貨公司提供了WEB、批量和接口調研三種開戶模式供期貨公司選擇。期貨公司可在不同狀態下切換開戶模式，不僅有助於提高開戶效率，而且也進一步增強了開戶業務的穩定性。

根據證監會統一部署，監控中心將根據《管理規定》制定統一開戶的業務操作指引和具體實施工作規劃，並負責牽頭落實統一開戶全國推廣工作。各期貨公司將按照監控中心制定的推廣計劃和時間表逐批接入統一開戶升級，對原交易結算系統進行統一開戶功能升級，並完成原交易所開戶系統向統一開戶系統切換。各期貨公司按規定時間完成開戶系統切換後，開始正式執行《管理規定》，停用原交易所開戶系統，通過期貨保證金監控中心統一開戶系統進行交易編碼申請、註銷和資料修改工作。

據瞭解，目前監控中心統一開戶系統已經建成，期貨交易所和期貨公司相關係統的適應性改造工作也已完成；監控中心已經和各期貨交易所及部分期貨公司開展了數月的統一開戶聯合測試工作；監控中心已根據《管理規定》制定了統一開戶業務操作指引，其他系統正式上線運行前的各項準備工作也已完成。據悉，監控中心將於近日組織銀河期貨、首創期貨、上海金源、久恆期貨、永安期貨、中大期貨、新湖期貨和信達期貨8家期貨公司首批上線統一開戶系統，運行平穩後將很快在全國各地區部署統一開戶推廣工作。

(田莉 編輯)

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