SEC免除對美國銀行的披露違規處罰

美國銀行集團贏得有利的條件以解決有關收購美林的披露違規問題，SEC免除對美國銀行的披露違規處罰，此前美國銀行獲得數十億美元的援助資金，但因披露違規而受到美國證券交易委員會的指控。

綜合媒體11月30日報道，美國證券交易委員會(SEC)檢查長戴維.克茲(David Kotz)在29日向國會提交的一份報告中表示，美國證券交易委員會免除美國銀行的罰款緣于該行獲得的是援助基金，罰款可能會傷害市場。此筆罰款免除是2009年9月聯邦法官駁回的3,300萬美元和解費用的一部分，不包括此前達成的1,500萬美元的和解費。

克茲應美國眾議員Elijah Cummings的請求于09年開始展開調查。Cummings曾質疑官員們是否討論過納稅人將最終為接受援助的銀行的罰款埋單的事實。美國證券交易委員會發言人約翰.耐斯特(John Nester)拒絕對此置評。

克茲表示，盡管事態朝有利于美國銀行的方向發展，但他并沒有發現任何“不適當利益沖突”的證據。克茲對此做過大量調查，曾閱讀過50萬多封電郵，認真聽取過近20名證券交易委員會職員的證詞。

美國銀行按資產是美國最大的銀行，該行于2009年12月向不良資產援助計劃(TARP)償還450億美元援助基金。

此前，美國證券交易委員會于2009年8月指控美國銀行未能向投資者披露，該行同意讓美林(Merrill Lynch)支付多達58億美元的雇員紅利和激勵費用。

(劉福志 實習編譯)

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