萬家公用(161903)更新招募說明書（2012年第1號）

萬家公用(161903)更新招募說明書（2012年第1號）

萬家公用事業行業股票型證券投資基金更新招募說明書（2012年第1號）
萬家公用事業行業股票型證券投資基金（LOF）
更新招募說明書
（2012年第1號）
基金管理人：萬家基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
【重要提示】
本基金經2005年5月16日中國證券監督管理委員會證監基金字【2005】83號文核準募集（基
金簡稱：萬家公用，基金代碼：161903）。本基金的基金合同于2005年7月15日生效。
基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會審核同
意，但中國證監會對本基金作出的任何決定，均不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判
斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基
金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風險，過往業績并不代表將來業績。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成本
基金業績表現的保證。
投資者在投資本基金前應認真閱讀本招募說明書。
本招募說明書(更新)所載內容截止日為2012年1月15日,有關財務數據和凈值表現截止日為
2011年12月31日(財務數據未經審計)。
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萬家公用事業行業股票型證券投資基金更新招募說明書（2012年第1號）
目錄
一、緒言........................................................................................................................................................................... 1
二、釋義........................................................................................................................................................................... 1
三、基金管理人............................................................................................................................................................... 5
四、基金托管人............................................................................................................................................................. 11
五、相關服務機構......................................................................................................................................................... 14
六、基金合同的生效..................................................................................................................................................... 22
七、基金份額的交易..................................................................................................................................................... 22
八、基金份額的申購、贖回......................................................................................................................................... 23
九、基金份額的登記、系統內轉托管和跨系統轉登記.............................................................................................. 31
十、基金的投資............................................................................................................................................................. 32
十一、基金的業績......................................................................................................................................................... 41
十二、基金的財產......................................................................................................................................................... 42
十三、基金資產的估值................................................................................................................................................. 43
十四、基金的收益與分配............................................................................................................................................. 48
十五、基金的費用與稅收............................................................................................................................................. 49
十六、基金的會計與審計............................................................................................................................................. 51
十七、基金的信息披露................................................................................................................................................. 52
十八、風險揭示與管理................................................................................................................................................. 55
十九、基金合同的變更、終止與清算.......................................................................................................................... 56
二十、基金合同內容摘要............................................................................................................................................. 58
二十一、托管協議的內容摘要..................................................................................................................................... 71
二十二、對基金份額持有人的服務.............................................................................................................................. 80
二十三、其他事項......................................................................................................................................................... 81
二十四、招募說明書的存放及查閱方式...................................................................................................................... 83
二十五、備查文件......................................................................................................................................................... 84
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萬家公用事業行業股票型證券投資基金更新招募說明書（2012年第1號）
一、緒言
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）相關法律
法規和《萬家公用事業行業股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真
實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。
本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息 ，或對本招募說
明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當
事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持
有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，
并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額
持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
基金或本基金 指萬家公用事業行業股票型證券投資基金
指《萬家公用事業行業股票型證券投資基金基金合同》及基
基金合同或本基金合同
金合同當事人對本合同的任何修訂和補充
指基金管理人與基金托管人簽訂的《萬家公用事業行業股票
托管協議 型證券投資基金托管協議》及協議當事人對本協議的任何修
訂和補充
指 1998 年 12 月 29 日經第九屆全國人民代表大會常務委員
《證券法》 會第六次會議通過并于 1999 年 7 月 1 日頒布實施的《中華
人民共和國證券法》及有權機關對其不時作出的修訂
指 2003 年 10 月 28 日由第十屆全國人民代表大會常務委員
《基金法》 會第五次會議通過，自 2004 年 6 月 1 日開始實施的《中華
人民共和國證券投資基金法》
指中國證監會 2004 年 6 月 29 日頒布、同年 7 月 1 日實施的
《運作管理辦法》
《證券投資基金運作管理辦法》
指中國證監會 2004 年 6 月 4 日頒布、同年 7 月 1 日實施的
《銷售管理辦法》
《證券投資基金銷售管理辦法》
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萬家公用事業行業股票型證券投資基金更新招募說明書（2012年第1號）
指中國證監會 2004 年 6 月 10 日頒布、同年 7 月 1 日實施的
《信息披露管理辦法》
《證券投資基金信息披露管理辦法》
指 2004 年 8 月 17 日深圳證券交易所發布并于 2004 年 8 月
《業務規則》
17 日起施行的《深圳證券交易所上市開放式基金業務規則》
銀行業監督管理機構 指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會
中國證監會 指中國證券監督管理委員會
指《萬家公用事業行業股票型證券投資基金招募說明書》。
招募說明書是基金向社會公開發售時對基金情況進行說明
招募說明書 的法律文件。基金招募說明書自基金合同生效日起，每 6 個
月更新一次，并于每 6 個月結束之日后的 45 日內公告，更
新內容截至每 6 個月的最后 1 日
指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務的基
基金合同當事人
金管理人、基金托管人和基金份額持有人
基金管理人 指萬家基金管理有限公司
基金托管人 指交通銀行股份有限公司
指依法或依本基金合同、招募說明書取得并持有本基金任何
基金份額持有人
基金份額的投資者
指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括
投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金交
注冊登記業務
易確認、清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額
持有人名冊等
指由基金管理人委托辦理基金注冊登記業務的機構。本基金
注冊登記人
的注冊登記人是中國證券登記結算有限責任公司
指符合中國證監會規定的有關條件并與基金管理人簽訂了
銷售服務代理人 銷售服務代理協議，代為辦理基金銷售服務業務的機構，簡
稱銷售代理人
銷售人 指萬家基金管理有限公司和代銷人
個人投資者 指依法可以投資開放式證券投資基金的中國公民
指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》
規定的條件，經中國證監會批準投資于中國證券市場，并且
合格境外機構投資者
其投資額度已經取得國家外匯管理局批準的中國境外基金
管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構
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萬家公用事業行業股票型證券投資基金更新招募說明書（2012年第1號）
指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國
機構投資者 境內合法注冊登記或經有關政府部門批準設立的企業法人、
事業法人、社會團體或其他組織以及合格境外機構投資者
投資者 指個人投資者和機構投資者
元 指人民幣元
指本基金募集符合基金合同規定的條件，并且本基金的備案
基金合同生效日 材料及本基金的認購資金驗資報告獲得中國證監會書面確
認之日
指基金合同規定的終止事由出現后按照基金合同規定的程
基金合同終止日
序并將基金財產清算報告報中國證監會備案并公告的日期
開放日 指銷售人為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日
指基金單個開放日，本基金凈贖回申請（贖回申請總數加上
基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請總數及基金
巨額贖回
轉換中轉入申請份額總數后的余額）超過上一日基金總份額
的 10%時的情形
指自基金份額發售之日起到基金合同生效日之間的時間段，
基金募集期
最長不超過 3 個月
存續期 指基金合同生效至終止之間的不定期期限
工作日 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
T日 指銷售人確認的投資者有效申請工作日
T＋n 日 指自 T 日起第 n 個工作日，不包含 T 日
認購 指在基金募集期內，投資者申請購買基金份額的行為
指基金合同生效后，投資者通過銷售人向基金管理人購買基
申購
金份額的行為
指基金份額持有人按基金合同規定的條件要求基金管理人
贖回
購回基金份額的行為
銷售場所 指場外銷售場所和場內交易場所，分別簡稱場外和場內
指通過深圳證券交易所外的銷售機構進行基金份額認購、申
場外
購和贖回的場所
指通過深圳證券交易所內的會員單位進行基金份額認購、上
場內
市交易的場所
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發售 指場外認購和場內認購
指基金募集期內投資者通過場外銷售機構申請購買本基金
場外認購
份額的行為
指基金募集期內投資者通過場內會員單位申請購買本基金
場內認購
份額的行為
日常交易 指申購、贖回和上市交易
指基金存續期間投資者通過場內會員單位以集中競價的方
上市交易
式買賣基金份額的行為
指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統內不
系統內轉托管 同銷售機構（網點）之間或證券登記結算系統內不同會員單
位（席位）之間進行轉托管的行為
指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統和證券登記結
跨系統轉登記
算系統間進行轉登記的行為
指中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結算系
注冊登記系統
統
指中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券登記結
證券登記結算系統
算系統
指基金管理人在運用基金財產進行投資時，向基金托管人發
投資指令
出的資金劃撥及實物券調撥等指令
指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
基金收益
行存款利息及其他合法收入
指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應收申購款及
基金資產總值
其他資產的價值總和
基金資產凈值 指基金資產總值減去基金負債總值后的價值
指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和
基金資產估值
基金份額凈值的過程
指基金注冊登記人為投資者開立的記錄其持有萬家開放式
基金賬戶
基金的基金份額及其變更情況的賬戶
指銷售人為投資者開立的記錄其通過該銷售人買賣萬家開
基金交易賬戶
放式基金的基金份額、份額變動及結余情況的賬戶
指定媒體 指中國證監會指定的用以進行信息披露的報紙和互聯網站
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指任何無法預見、不能避免、無法克服的事件或因素，包括：
相關法律、法規或規章的變更；國際、國內金融市場風險事
不可抗力
故的發生；自然或無人為破壞造成的交易系統或交易場所無
法正常工作、戰爭、動亂或瘟疫等
三、基金管理人
（一） 基金管理人概況
名稱：萬家基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區福山路 450 號新天國際大廈 23 樓
辦公地址：上海市浦東新區浦電路 360 號陸家嘴投資大廈 9 層
法定代表人：畢玉國
總經理：楊峰
成立日期：2002 年 8 月 23 日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字【2002】44 號
經營范圍：基金募集、基金銷售、資產管理和中國證監會許可的其他業務。
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1 億元人民幣
存續期間：持續經營
聯系人：蘭劍
電話：021-38619810
傳真：021-38619888
萬家基金管理有限公司于 2002 年 8 月 23 日正式成立，注冊資本 1 億元人民幣。是“好人
舉手”制度下，首批經中國證監會批準成立的基金管理公司之一。目前管理十只開放式基金，
分別為萬家 180 指數證券投資基金、萬家增強收益債券型證券投資基金、萬家公用事業行業股
票型證券投資基金、萬家貨幣市場證券投資基金、萬家和諧增長混合型證券投資基金、萬家雙
引擎靈活配置混合型證券基金、萬家精選股票型證券投資基金、萬家穩健增利債券型證券投資
基金、萬家中證紅利指數型證券投資基金和萬家添利分級債券型證券投資基金。
萬家基金管理有限公司股權結構
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萬家公用事業行業股票型證券投資基金更新招募說明書（2012年第1號）
深圳市中航投資管理有 山東省國有資產投資控
齊魯證券有限公司 上海久事公司
限公司 股有限公司
49% 20% 20% 11%
（二） 主要成員情況
1、基金管理人董事會成員
董事長畢玉國先生，中共黨員，研究生，高級會計師，曾任萊鋼集團萊鋼股份公司煉鐵廠
財務科科長，萊鋼集團萊鋼股份公司財務處成本科科長，萊鋼集團財務部副部長，萊鋼駐日照
鋼鐵有限公司財務總監，齊魯證券經紀有限公司計劃財務部總經理。現任齊魯證券有限公司副
總經理兼財務負責人，2011年3月起任本公司董事長。
董事楊峰先生，中共黨員，理學博士。歷任山東大學助教、講師、副教授等職，2000年7
月至2002年北京大學博士后流動站、深圳證券交易所博士后工作站博士后，2002年3月至2004
年3月在泰達荷銀基金管理有限公司任組織與戰略規劃部總經理、公司職工監事等職，2004年3
月至2005年9月在大成基金管理有限公司任規劃發展部副總監（總監級）主持工作，2005年9月
起任萬家基金管理有限公司總經理助理，2008年4月起任公司副總經理，2011年3月起任本公司
總經理。
董事陳曉龍先生，中共黨員，研究生，碩士學位，經濟師。曾任上海久事公司資產管理二
部總經理助理、上海浦江鎮投資發展有限公司副總經理等職，現任上海久事公司資產經營部經
理。
董事魏穎暉先生，中共黨員，大學本科，學士學位，經濟師，曾任職于江西長運股份有限
公司、江南證券有限責任公司，現任中航信托股份有限公司總經理助理。
獨立董事劉興云先生，中共黨員，管理學博士，教授，曾任山東財政學院會計系副主任、
黨總支書記、教務長、副院長，中央人民政府駐香港特別行政區聯絡辦公室行政財務部副部長、
巡視員兼副部長，現任山東財政學院院長兼黨委副書記，并從事企業財務管理方向的理論研究。
獨立董事蔡榮生先生，中共黨員，經濟學博士，教授，曾任職于長春一汽集團、中共中央
臺灣工作辦公室、國務院臺灣事務辦公室，現任中國人民大學招生就業處處長、商學院教授。
獨立董事鄧輝先生，中國民主促進會會員，法學博士，教授，曾任江西財經大學法學院副
院長，現任江西財經大學法學院院長，江西省立法研究會副會長、中國法學會證券法學研究會
常務理事、中國法學會商法學研究會理事。
2、基金管理人監事會成員
監事會主席李振偉先生，中共黨員，大學本科，學士學位，高級經濟師。1998年6月起從
事證券監管工作，先后任證監會濟南證管辦黨委辦公室、上市處主任科員，證監會濟南證管辦
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萬家公用事業行業股票型證券投資基金更新招募說明書（2012年第1號）
上市處、機構處副處長，證監會山東證監局機構處副處長、處長，本公司總經理等職。2010年
12月起任本公司監事會主席。
監事崔朋朋先生，中共預備黨員，工商管理碩士，經濟師，先后任職于山東智星計算機總
公司、中創軟件、山東山大華特科技股份有限公司、將軍控股有限公司。現任山東省國有資產
投資控股有限公司項目經理、副部長。
監事蘭劍先生，法學碩士，律師、注冊會計師，曾在江蘇淮安知源律師事務所、上海和華
利盛律師事務所從事律師工作，現為本公司信息披露負責人、合規稽核部總監。
3、基金管理人高級管理人員
董事長：畢玉國先生（簡介請參見基金管理人董事會成員）
總經理：楊峰先生（簡介請參見基金管理人董事會成員）
副總經理：呂宜振，中共黨員，博士研究生。曾任易方達基金管理有限公司研究主管，信
誠基金管理有限公司研究總監，天弘基金管理有限公司投資總監，2011年8月起任本公司副總經
理。
督察長：甘世雄先生，中共黨員，工學碩士。歷任中國重型汽車集團公司技術研發中心（原
產品設計處）科長、工程師，山東金泰集團股份有限公司總裁助理、副總裁，天同證券有限責
任公司業務總監、投資銀行總部總經理。2004年9月加入萬家基金管理有限公司，2005年6月起
任公司督察長。
4、本基金基金經理
現任基金經理：
吳印，碩士研究生。2006年加入萬家基金管理有限公司，從事證券投資和研究工作，歷任
研究發展部行業分析師、基金經理助理。2010年7月起任萬家雙引擎靈活配置混合型證券投資基
金基金經理。
朱穎，中國科技大學碩士。2006年進入萬家基金管理有限公司,擔任行業分析師,
基金經理助理等職務。2011年11月11日起任本基金基金經理。
歷任基金經理：
蔡立輝，本基金成立時起任本基金基金經理，2007年1月離職。
張珣，2006年6月起與蔡立輝共同擔任本基金基金經理，2007年10月離職。
歐慶鈴，2007年10月至2008年9月任本基金基金經理。
鞠英利，2008年9月至2011年7月任本基金基金經理
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萬家公用事業行業股票型證券投資基金更新招募說明書（2012年第1號）
5、投資決策委員會成員
委員會主任：呂宜振
委員：伏愛國、鄒昱、吳濤、陳靖、華光磊、朱穎
呂宜振先生，萬家基金管理有限公司副總經理、萬家和諧基金基金經理
伏愛國先生，萬家基金管理有限公司總經理助理、投資管理部總監、專戶投資部總監、權
益投資部總監
鄒昱先生，固定收益部總監、萬家穩健增利基金基金經理、萬家貨幣基金基金經理、萬家
添利分級基金基金經理
吳濤先生，量化投資部總監兼萬家 180 基金基金經理
陳靖先生，交易部總監
華光磊先生，研究部總監
朱穎先生，萬家中證紅利基金基金經理、萬家公用事業基金基金經理
6、上述人員之間不存在近親屬關系。
（三） 基金管理人的職責
1、依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金
份額的發售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續；
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制中期和年度基金報告；
7、計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
12、執行生效的基金份額持有人大會決定；
13、國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
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萬家公用事業行業股票型證券投資基金更新招募說明書（2012年第1號）
（四） 基金管理人的承諾
1、本基金管理人不得從事違反《證券法》、《基金法》以及其它國家有關法律法規的行為，
并應承諾建立健全的內部控制制度，采取有效措施，防止違規行為的發生。
2、本基金管理人不得從事以下違反《證券法》《基金法》以及其它國家法律法規的行為，
并承諾建立健全的內部控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發生：
（1）將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；
（3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；
（5）依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。
3、基金管理人禁止利用基金資產從事以下投資或活動：
（1） 承銷證券；
（2） 向他人貸款或者提供擔保；
（3） 從事承擔無限責任的投資；
（4） 買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；
（5） 向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票
或者債券；
（6） 買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托
管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；
（7） 從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（8） 依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。
4、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、
法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1） 越權或違規經營；
（2） 違反基金合同或托管協議；
（3） 故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；
（4） 在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；
（5） 拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；
（6） 玩忽職守、濫用職權；
（7） 泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資內容、
基金投資計劃等信息；
（8） 除為基金管理人進行基金投資外，直接或間接進行其他股票交易；
（9） 協助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易；
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（10） 其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。
5、基金管理人承諾履行誠信義務，如實披露法規要求的披露內容。
（五） 基金經理承諾
1、依照有關法律、法規、規章和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取
最大利益；
2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資內容、
基金投資計劃等信息；
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
（六）基金管理人的風險管理體系和內部控制制度
1、風險管理體系
本基金在運作過程中面臨的風險主要包括市場風險、信用風險、管理風險、流動性風險、
操作或技術風險、合規性風險及指數基金特有的風險。
針對上述各種風險，基金管理人建立了一套嚴密有效的風險控制管理制度，并采用數量化
分析的技術和方法建立了風險管理系統。具體包括以下內容：
（1）風險識別：辨識組織系統與業務流程中存在的風險，使用風險管理系統量化具體的風
險指標級別。
（2）風險分析：檢查存在風險的原因，分析風險發生的可能性及其引起的后果。
（3）風險度量：評估風險水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性
的度量是把風險水平劃分為若干級別，每一種風險按其發生的可能性與后果的嚴重程度分別進
入相應的級別。定量的方法則是設計一些風險指標，測量其數值的大小。
（4）風險處理：將風險水平與既定的標準相對比，對于那些級別較低的風險，則承擔它，
但需加以監控。而對較為嚴重的風險，則實施一定的管理計劃，對于一些后果極其嚴重的風險，
則準備相應的應急處理措施。
（5）監視與檢查：對已有的風險管理系統要監視及評價其管理績效，在必要時適時加以改
變。
（6）報告與咨詢：建立風險管理的報告系統，使公司股東、公司董事會、公司高級管理人
員及監管部門了解公司風險管理狀況，并尋求咨詢意見。
2、內部風險控制制度
基金管理人的內部風險控制制度包括內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章。其中
內控大綱是對章程規定的內控原則的細化和展開，對各項基本管理制度的總攬和指導，內控大
綱明確了內控目標、內控原則、內控環境、內控措施等內容。基本管理制度包括風險控制制度、
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萬家公用事業行業股票型證券投資基金更新招募說明書（2012年第1號）
投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、資料檔案管理制度、技術保障制度、人力資源
和業績考核制度、監察稽核制度和災難恢復制度。部門業務規章是在基本管理制度的基礎上，
對各部門的主要職責、崗位設置、工作要求、業務流程等的具體說明。
基金管理人依據經營特點設立了順序遞進、權責統一、嚴密有效的三道內控防線：
（1）以各崗位目標責任制為基礎的第一道內控防線。各崗位職責明確，有詳細的崗位說明
書和業務流程，各崗位人員在上崗前知悉并承諾遵守，在授權范圍內承擔責任。
（2）相關部門、相關崗位之間相互監督制衡的第二道內控防線。
（3）監察稽核部門、督察長對各崗位、各部門、各機構、各項業務全面實施監督反饋的第
三道監控防線。監察稽核部門獨立于其他部門和業務活動，并對內部控制制度的執行情況實行
嚴格的檢查和反饋。
四、基金托管人
一、基金托管人基本情況
（一）基金托管人概況
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：胡懷邦
住所：上海市浦東新區銀城中路 188 號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路 188 號
郵政編碼：200120
注冊時間：1987 年 3 月 30 日
注冊資本：618.85 億元
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]25 號
聯系人：張詠東
電話：021-32169999
交通銀行始建于 1908 年，是中國歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國發鈔行之一。交通
銀行先后于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在香港聯交所、上交所掛牌上市，是中國 2010 年上海世
博會唯一的商業銀行全球合作伙伴。《財資》雜志（The Asset）“2010 年全球最佳交易銀行評
選”中，交通銀行榮膺“中國最具成長性現金管理銀行”、“最佳次托管銀行”兩項大獎。英國
《銀行家》雜志 2011 年公布的全球 1000 家銀行排名，交通銀行以 343.21 億美元的一級資本連
續第三年躋身全球商業銀行 50 強。截至 2011 年 9 月 30 日止，交通銀行資產總額達到人民幣 4.36
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萬家公用事業行業股票型證券投資基金更新招募說明書（2012年第1號）
萬億元，實現凈利潤人民幣 384.16 億元。
交通銀行總行設資產托管部。現有員工具有多年基金、證券和銀行的從業經驗，具備基金
從業資格，以及經濟師、會計師、工程師和律師等中高級專業技術職稱，員工的學歷層次較高，
專業分布合理，職業技能優良，職業道德素質過硬，是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創新、
奮發向上的資產托管從業人員隊伍。
(二)主要人員情況
牛錫明先生，交通銀行行長，哈爾濱工業大學經濟學碩士，高級經濟師。2009 年 12 月起
擔任交通銀行副董事長、行長。
王濱先生，交通銀行副行長，主管交通銀行資產托管業務，南開大學經濟學博士，高級經
濟師。曾任交通銀行北京分行副行長、交通銀行天津分行行長、交通銀行北京分行行長。2006
年 1 月至今任交通銀行副行長、黨委委員兼北京分行黨委書記。
谷娜莎女士，交通銀行資產托管部總經理。大學學歷，經濟師。曾任交通銀行研究開發部
主任科員、交通銀行信托部代理業務處副處長、交通銀行證券投資基金托管部規劃處副處長、
交通銀行證券投資基金托管部內控巡查處處長；2001 年 1 月任交通銀行證券投資基金托管部總
經理助理，2002 年 5 月起任交通銀行資產托管部副總經理，2007 年 12 月起任交通銀行資產托
管部總經理。
（三）基金托管業務經營情況
截止 2011 年 12 月末，交通銀行共托管證券投資基金 60 只，包括博時現金收益貨幣、博時
新興成長股票、長城久富股票(LOF)、富國漢興封閉、富國天益價值股票、光大保德信中小盤股
票、國泰金鷹增長股票、海富通精選混合、華安安順封閉、華安寶利配置混合、華安策略優選
股票、華安創新股票、華夏藍籌混合(LOF)、華夏債券、匯豐晉信 2016 周期混合、匯豐晉信龍
騰股票、匯豐晉信動態策略混合、匯豐晉信平穩增利債券、匯豐晉信大盤股票、匯豐晉信低碳
先鋒股票、匯豐晉信消費紅利股票、建信優勢封閉、金鷹紅利價值混合、金鷹中小盤精選混合、
大摩貨幣、農銀恒久增利債券、農銀行業成長股票、農銀平衡雙利混合、鵬華普惠封閉、鵬華
普天收益混合、鵬華普天債券、鵬華中國 50 混合、鵬華信用增利、融通行業景氣混合、泰達宏
利成長股票、泰達宏利風險預算混合、泰達宏利穩定股票、泰達宏利周期股票、天治創新先鋒
股票、天治核心成長股票(LOF)、萬家公用事業行業股票(LOF)、易方達科匯靈活配置混合、易
方達科瑞封閉、易方達上證 50 指數、易方達科訊股票、銀河銀富貨幣、銀華貨幣、中海優質成
長混合、興全磐穩增利債券、華富中證 100 指數、工銀瑞信雙利債券、長信量化先鋒股票、華
夏亞債中國指數、博時深證基本面 200ETF、博時深證基本面 200ETF 聯接、建信信用增強債券、
富安達優勢成長股票、工銀主題策略股票、匯豐晉信貨幣、農銀匯理中證 500 指數。此外，還
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托管了全國社會保障基金、保險資產、企業年金、QFII、QDII、信托計劃、證券公司集合資產
計劃、ABS、產業基金、專戶理財等 12 類產品，托管資產規模超過八千億元。
二、基金托管人的內部控制制度
（一）內部控制目標
嚴格遵守國家法律法規、行業規章及行內相關管理規定，加強內部管理，保證資產托管部
業務規章的健全和各項規章的貫徹執行，通過對各種風險的梳理、評估、監控，有效地實現對
各項業務風險的監控和管理，確保業務穩健運行，保護基金持有人的合法權益。
（二）內部控制原則
1、全面性原則：通過各個處室自我監控和專門內控處室的風險監控的內部控制機制覆蓋各
項業務、各個部門和各級人員，并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節，建立全面
的風險管理監督機制。
2、獨立性原則：交通銀行資產托管部獨立負責受托基金資產的保管，保證基金資產與交通
銀行的自有資產相互獨立，對不同的受托基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理。
3、制衡性原則：貫徹適當授權、相互制約的原則，從組織結構的設置上確保各處室和各崗
位權責分明、相互牽制，并通過有效的相互制衡措施消除內部控制中的盲點。
4、有效性原則：在崗位、處室和內控處室三級內控管理模式的基礎上，形成科學合理的內
部控制決策機制、執行機制和監督機制，通過行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的內
控程序，保障內控管理的有效執行。
5、效益性原則：內部控制與基金托管規模、業務范圍和業務運作環節的風險控制要求相適
應，盡量降低經營運作成本，以合理的控制成本實現最佳的內部控制目標。
（三）內部控制制度及措施
根據《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業銀行法》等法律法規，基金托管人制定了
一整套嚴密、高效的證券投資基金托管管理規章制度，確保基金托管業務運行的規范、安全、
高效，包括《交通銀行資產托管業務管理暫行辦法》、《交通銀行資產托管部內部風險控制制度》、
《交通銀行資產托管部項目開發管理辦法》、《交通銀行資產托管部信息披露制度》、《交通銀行
資產托管部保密工作制度》、《交通銀行資產托管業務從業人員守則》、《交通銀行資產托管部業
務資料管理制度》、《交通銀行資產托管部監察守則》等，并根據市場變化和基金業務的發展不
斷加以完善。做到業務分工合理，技術系統完整獨立，業務管理制度化，核心作業區實行封閉
管理，有關信息披露由專人負責。
基金托管人通過基金托管業務各環節風險的事前揭示、事中控制和事后稽核的動態管理過
程來實施內部風險控制，為了保障內控管理的有效執行，聘請國際著名會計師事務所對基金托
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管業務運行進行內部控制評審。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
根據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和有關證券法規的規定，基金托
管人對基金的投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核算、基金資產凈值的計算、
基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金的申購資金的到賬與贖回
資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規性進行監督和核查。
基金托管人發現基金管理人有違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等
有關證券法規和《基金合同》的行為，應當及時通知基金管理人予以糾正，基金管理人收到通
知后及時核對確認并進行調整。基金托管人有權對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能及時糾正的，基金托管人須報告中國證監會。
基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，須立即報告中國證監會，同時通知基金管理
人限期糾正。
四、其他事項
最近一年內交通銀行及其負責資產托管業務的高級管理人員無重大違法違規行為，未受到
中國人民銀行、中國證監會、中國銀監會及其他有關機關的處罰。負責基金托管業務的高級管
理人員在基金管理公司無兼職的情況。
五、相關服務機構
（一） 基金份額發售機構
1、直銷機構
名稱：萬家基金管理有限公司
辦公地址：上海市浦東新區浦電路 360 號陸家嘴投資大廈 9 層
電話：021－38619999
客戶服務電話：95538 轉 6；400-888-0800；021－68644599
傳真：021－38619968
聯系人：姚燕
網址：www.wjasset.com
2、代銷機構
（1） 交通銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區銀城中路 188 號 郵政編碼：200120
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電話：021-58781234
網址：www.bankcomm.com
（2）中國工商銀行股份有限公司
電話：（010）66107900
傳真：（010）66107914
客戶服務電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
（3）中國銀行股份有限公司
客戶服務電話：95566
網址：www.boc.cn
（4）中國建設銀行股份有限公司
客服電話：95533（或撥打各城市營業網點咨詢電話）
公司網站：www.ccb.com
公司地址：北京市西城區鬧市口大街 1 號院 1 號樓(長安興融中心) 郵編：100032
（5）中國郵政儲蓄銀行有限責任公司
客服電話：11185（或撥打各城市營業網點咨詢電話）
公司網站：www.cpsrb.com
公司地址：北京市西城區宣武門西大街 131 號 郵編：100808
（6）招商銀行股份有限公司
客服電話：95555
公司網站：www.cmbchina.com
公司地址：深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈 郵編：518040
（7）華夏銀行股份有限公司
客服電話：95577（或撥打各城市營業網點咨詢電話）
公司網站：www.hxb.com.cn
公司地址：北京市東城區建國門內大街 22 號
（8）興業銀行股份有限公司
聯系電話：（021）52629999
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客戶服務電話：95561
公司網址： www.cib.com.cn
（9）民生銀行股份有限公司
客戶服務電話：95568
網址：www.cmbc.com.cn
（10）光大銀行股份有限公司
客戶服務電話：95595
網址：www.cebbank.com
（11）中信銀行股份有限公司
客服電話：95558（或撥打各城市營業網點咨詢電話）
公司網站：http://bank.ecitic.com
公司地址：北京市東城區朝陽門北大街 8 號富華大廈 C 座
（12）齊魯證券有限公司
注冊地址：山東省濟南市經十路 128 號
電話：0531-2024147 0531-2024184
傳真：0531-2024197
公司網址：http://www.qlzq.com.cn/
（13）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路 98 號
電話：021-53594566
傳真：021-53594566
客服電話：962503
公司網址：http://www.htsec.com
（14）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座
聯系電話：010-66568613，66568587
傳真電話：010-55458569
客服電話：010-68016655
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公司網址：http://www.chinastock.com.cn
（15）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路 618 號
電話：021-62580818-177
傳真：021-62583439
客服電話：021-962588
公司網址：http://www.gtja.com
（16）東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東大道 720 號 20 樓
電話：021-62476600
傳真：021-62569651
客戶服務熱線：021-962506
東方證券網站：www.dfzq.com.cn
（17）東吳證券股份有限公司
注冊地址：蘇州市十梓街 298 號
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
客戶服務電話：0512-96288
網址： http://www.dwjq.com.cn
（18）華泰證券有限責任公司
注冊地址： 江蘇省南京市中山東路 90 號華泰證券大廈
電 話：(025)84457777-721
郵政編碼：210002
公司網址：www.htsc.com.cn
（19）華泰聯合證券有限責任公司
注冊地址：深圳市羅湖區深南東路 5047 號深圳發展銀行大廈 10、24、25 層
客戶服務中心咨詢電話：400-888-8555、（0755）25125666
網址：www.lhzq.com
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（20）財富證券有限責任公司
客服電話：0731-4403319
網址：www.cfzq.com
（21）興業證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路 99 號標力大廈
電話：021-68419974
客戶服務熱線：021-68419974
公司網站：www.xyzq.com.cn
（22）國信證券有限責任公司
注冊地址：深圳市紅嶺中路 1012 號國信證券大廈 16-26 樓
郵政編碼：518001
電 話：0755-82130833-2181
傳 真：0755-82133302
（23）上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市九江路 111 號
聯系電話：021-65081434
傳真：021-65213164
網址：http://www.962518.com
（24）廣發證券股份有限公司
成立日期：1993 年 5 月 21 日
開放式基金咨詢電話：（020）87555888 轉各營業網點
開放式基金業務傳真：（020）87557985
公司網站：http://www.gf.com.cn
（25）民生證券有限責任公司
地址： 北京市朝陽區朝陽門外大街 16 號中國人壽大廈 1901 室
郵政編碼： 100020
聯系電話：010-85252605
傳真電話：010-85252655
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客服電話: 0371-67639999
公司網址: www.mszq.com
(26)江海證券經紀有限責任公司
客服電話：400-666-2288
網址：www.jhzq.com.cn
(27)上海浦東發展銀行股份有限公司
咨詢電話：95528
公司網址：www.spdb.com.cn
(28)山西證券股份有限公司
客服熱線：400-666-1618
網址：http://www.i618.com.cn/
（29）信達證券股份有限公司
客服熱線： 400-800-8899
網址：www.cindasc.com
（30）廣發華福證券有限責任公司
客服電話：96326(福建省外請先撥 0591)
網址：www.gfhfzq.com.cn
（31）中航證券有限責任公司
客服電話： 400-8866-567
公司網址：http://www.avicsec.com
（32）天相投資顧問有限責任公司
客服電話：010-66045678
公司網址：www.txsec.com
（33）中信證券股份有限公司
統一客服電話：95558
公司網站地址：http://www.citics.com
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（34）愛建證券有限責任公司
注冊地址：上海市南京西路758號23樓
客服電話：021-63340678
網址：www.ajzq.com
（35）五礦證券有限責任公司
客服電話：40018-40028
網址：www.wkzq.com.cn
（36）華龍證券有限責任公司
客服電話：4006898888
網址： www.hlzqgs.com
（37）宏源證券股份有限公司
客服電話：4008-000-562
網址：www.hysec.com
（38）中國國際金融有限公司
電話：010-65051166
網址：www.cicc.com.cn
（39）光大證券股份有限公司
客服電話：4008888788
網址：www.ebscn.com
（40）中信萬通證券有限責任公司
客服電話：96577
網址：www.zxwt.com.cn
（41）申銀萬國證券股份有限公司
客服電話：021-95523、4008-895523
網址：www.sywg.com
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（二） 注冊登記人
注冊登記人：中國證券登記結算有限責任公司
注冊資本：6 億元
注冊地址：北京西城區金融大街 27 號投資廣場 23 層
組織形式：有限責任公司
營業期限：長期
電話：（010）58598839
傳真：（010）58598834
中國證券登記結算有限責任公司是經國務院同意、中國證券監督管理委員會批準，在國家
工商行政管理局注冊登記的中國唯一的證券登記結算機構。由上海證券交易所、深圳證券交易
所共同出資組建，公司設在北京，下設上海分公司和深圳分公司。
公司經營范圍:
1) 證券賬戶和結算賬戶的設立和管理；
2) 證券登記與過戶；
3) 證券托管與轉托管；
4) 證券和資金的清算與交收；
5) 受發行人委托辦理證券權益分配等代理人服務；
6) 中國證券監督管理委員會批準的其他業務。
（三） 會計師事務所
名稱：安永華明會計師事務所
住所：北京市東長安街 1 號東方廣場東方經貿城安永大樓 16 層（郵編:100738）
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道 100 號上海環球金融中心 50 樓（郵編:200120）
聯系電話：（021）22288888
傳真：（021）22280000
聯系人：徐艷
經辦注冊會計師：徐艷，湯駿
（四）律師事務所
名稱：上海華濤律師事務所
地址：上海浦東向城路 58 號東方國際科技大廈５Ｇ
電話：（021）61682193
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聯系人：華濤
六、基金合同的生效
本基金經中國證券監督管理委員會 2005 年 5 月 16 日證監基金字【2005】83 號文核準公開
發售。實際募集期限為 2005 年 5 月 26 日至 2005 年 7 月 8 日，根據當時有效的法律法規的有關
規定，本基金基金合同于 2005 年 7 月 15 日生效，自該日起本基金管理人正式開始管理本基金。
基金存續期間：不定期
基金類型：契約型上市開放式
七、基金份額的交易
投資者除了可以申購、贖回本基金外，也可以在場內買入、賣出本基金。
（一）上市交易的時間和地點
經深圳證券交易所深證上【2005】66 號核準，本基金于 2005 年 8 月 15 日起在深圳證券交
易所上市交易，基金簡稱：萬家公用，交易代碼：161903。
投資者在深交所各會員單位證券營業部均可參與本基金證券交易。
（二）上市交易的規則
（1）本基金上市首日的開盤參考價為前一交易日基金份額凈值；
（2）本基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為 10%，自上市首日起實行；
（3）本基金買入申報數量為 100 份或其整數倍；
（4）本基金申報價格最小變動單位為 0.001 元人民幣；
（5）本基金上市交易遵循《深圳證券交易所交易規則》及《業務規則》的相關規定。
（三）上市交易的費用
本基金上市交易的費用比照封閉式基金的有關規定辦理。
（四）上市交易的行情揭示
本基金在深圳交易所掛牌交易，交易行情通過行情發布系統揭示。行情發布系統同時揭示
基金前一交易日的基金份額凈值。
（五）上市交易的停復牌
本基金的停復牌按照《業務規則》的相關規定執行。
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（六）暫停上市的情形和處理方式
本基金上市后，發生下列情況之一時，應暫停上市交易：
（1）基金份額持有人數連續 20 個工作日低于 1000 人；
（2）基金總份額連續 20 個工作日低于 2 億份；
（3）違反國家有關法律、法規，被中國證監會決定暫停上市；
（4）深圳證券交易所認為須暫停上市的其他情況。
發生上述暫停上市情形時，基金管理人在接到深圳證券交易所通知后，應立即在至少一種
指定報刊和網站上刊登暫停上市公告。
（七）恢復上市的公告
暫停上市情形消除后，基金管理人可向深圳證券交易所提出恢復上市申請，經深圳證券交
易所核準后，可恢復本基金上市，并在至少一種指定報刊和網站上刊登恢復上市公告。
（八）終止上市的情形和處理方式
發生下列情況之一時，本基金應終止上市交易：
（1）自暫停上市之日起半年內未能消除暫停上市原因的；
（2）基金合同終止；
（3）基金份額持有人大會決定終止上市；
（4）深圳證券交易所認為須終止上市的其他情況。
發生上述終止上市情形時，基金管理人在報經中國證監會批準后終止本基金的上市，并在
至少一種指定報刊和網站上刊登終止上市公告。
八、基金份額的申購、贖回
申購、贖回是指投資者在基金合同生效后投資者購入或賣出基金份額的行為。
（一） 申購、贖回的辦理時間
本基金申購、贖回的開放日為證券交易場所的交易日（基金管理人公告暫停申購、贖回時
除外）。開放日的具體業務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間。
若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或實際情況需要，基金管理人可對申購、
贖回時間進行調整，但此項調整不應對投資者利益造成實質影響并應報中國證監會備案，并在
實施日 3 個工作日前在至少一種證監會指定的媒體上刊登公告。
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投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回申請的，其基金份額申購、贖回
價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。
（二）申購、贖回的場所
1、基金管理人直銷網點及網站；
2、受基金管理人委托、具有銷售本基金資格的商業銀行或其它機構的營業網點；
3、有網上交易功能的銷售機構的網站。
上述直銷和銷售代理人的名稱、住所等詳細信息參見本基金招募說明書 “五、相關服務機
構（一）基金份額發售機構”。
（三）申購、贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以有效申請當日的基金份額凈值為基準進行計算。
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。
3、投資者申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資者交付款項后，申購申請方為有
效。
4、在分級申購限制的情況下，申購費用按單筆申購申請金額對應的費率乘以單筆確認的申
購金額計算。
5、當日的申購、贖回申請應當在基金管理人規定的時間之前提出，可以在基金管理人規定
的時間以前撤銷。
基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則。在變更上述原則時，
基金管理人必須最遲在新規則實施日前 3 個工作日在至少一種指定媒體上公告。
（四）申購、贖回的程序
1、申請方式：書面申請或基金管理人認可的其它方式。
2、投資者在提交申購本基金的申請時，須按銷售機構規定的方式備足申購資金；投資者在
提交贖回申請時，賬戶中必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請無效而
不予成交。
3、申購、贖回的確認與通知：
投資者提交的申購、贖回申請，本基金注冊與過戶登記人在 T+1 日內為投資者對該交易的
有效性進行確認，投資者可在 T+2 日后（包括該日）到銷售網點或銷售機構規定的其他方式查
詢申購、贖回的確認情況。
4、申購、贖回款項支付：基金投資人申購時，采用全額繳款方式，若資金未全額到賬則申
購無效，基金管理人將申購無效的款項退回。基金份額持有人贖回申請確認后，贖回款項將在
T+7 日內劃往基金份額持有人（贖回人）賬戶。發生延期贖回的情形時，款項的支付辦法參照
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萬家公用事業行業股票型證券投資基金更新招募說明書（2012年第1號）
基金合同的有關條款處理。
（五）申購、贖回的限制
1、申購、贖回的限制
基金名稱 最低申購額（元） 最低贖回份額（份）
萬家公用事業行業股票型基金 1000 0
2、投資人將當期分配的基金收益再投資時，不受最低申購金額的限制。
3、自 2007 年 9 月 10 日起，本基金不設最低保留基金份額限制。
4、基金管理人可根據有關法律規定和市場情況，調整申購金額和贖回份額的數量限制，基
金管理人必須最遲在調整前 3 個工作日在至少一種指定媒體上公告。
（六）申購份額、贖回價格的計算
1、基金申購份額的計算
本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，
凈申購金額＝申購總金額/（1＋申購費率）
申購費用=凈申購金額×申購費率
申購份額＝凈申購金額/申購當日該基金份額凈值
申購份額計算結果保留到小數點后兩位，第三位四舍五入。
2、基金贖回金額的計算
贖回費 = 贖回當日該基金份額凈值×贖回份額×贖回費率
贖回金額 = 贖回當日該基金份額凈值×贖回份額–贖回費
3、申購份額的處理方式： 申購的有效份額