國泰君安被限制新增做市業務三個月

國泰君安(601211-CN)2月16日晚間公告稱，公司收到證監會上海監管局行政監管措施事先告知書，被限制新增做市業務三個月。

告知書稱，經查，公司場外市場部做市業務部門的績效考核體系、?部管理與控制方面等存在重大缺陷，導緻2015年12月31日做市股票發生一系列報價異常事件，造成惡劣的市場影響。上述行為違反了《中國證監會關於進一步推進全國中小企業股份轉讓系統發展的若干意見》、《證券公司?部控制指引》的相關規定。

國泰君安稱，2015年公司新三板做市業務對公司營業收入的貢獻度為0.8%（母公司口徑，未經審計）。目前公司經營情況正常。

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