確保股指期貨平穩起步

2010年2月24日，為確保上海轄區股指期貨工作平穩有序開展，督促指導證券期貨經營機構做好股指期貨上市開戶工作，有效落實投資者適當性制度，上海證監局與中國金融期貨交易所聯合召開上海轄區股指期貨開戶專題會議。中國證監會期貨部有關負責人、上海證監局局長張寧、中金所總經理朱玉辰出席了會議。

張寧在會上闡述了股指期貨推出對中國資本市場改革發展的重大意義，介紹了證監會及上海證監局推動股指期貨上市相關準備工作的進展情況，針對股指期貨上市開戶相關工作提出了明確要求。

她指出，一要深刻認識股指期貨上市工作的指導思想，以平穩推出和安全運行為首要目標，嚴格控制風險，引導投資者有序參與，共同推動股指期貨平穩起步。二要深入領會投資者適當性制度的精神實質，逐步完善實施方案及相關制度，把投資者適當性制度的各項要求落到實處。三要高度重視，精心組織，扎實做好制度流程、人員配備、技術系統和內控管理等各項工作，確保開戶工作平穩、均衡、有序推進。四要嚴格落實中間介紹業務的自律管理，合理規劃，嚴控風險，適當控制業務規模和發展速度，確保中間介紹業務的有序推進和健康發展。五要深入持久地抓好投資者教育工作，始終堅持“把規則講透、把風險講夠”的原則，探索建立股指期貨投資者教育的長效機制。六要高度重視期貨市場的維護穩定工作，將維護穩定工作作為重中之重抓緊抓好，建立與中金所的信訪聯動機制，妥善處理信訪糾紛的排查和化解。

朱玉辰則對投資者適當性制度實施方案審核及近日投資者開戶情況進行了分析，對投資者適當性制度聯合檢查工作進行了統一部署。他強調，首先，應高度認識股指期貨推出對資本市場發展的歷史意義，珍惜機遇，以高度的責任感和使命感，認真落實相關準備工作。其次，應嚴格落實投資者適當性制度，進一步完善投資者適當性制度實施方案，堅持標準，嚴格執行，有效落實，防止搞形式、走過場。此外，應積極配合投資者適當性制度和開戶現場檢查，按照證監會、中金所和證監局聯合檢查小組檢查督導要求，自覺規范開戶環節的業務流程。

此次會議達成共識，即全面貫徹落實中國證監會的工作部署，確保股指期貨平穩推出和安全運行，上海轄區的證券期貨經營機構責任重大。有關各方要繼續強化管理，有效執行規則，切實履行職責，嚴格防范風險，全力維護穩定。