廣博股份公布寧波證監局巡回檢查問題限期整改報告書

廣博股份針對中國證監會寧波監管局的限期整改通知，公司進行了逐項梳理和及時整改。此后，將加強三會相關人員的業務培訓，對所有會議資料進行歸檔；避免與關聯企業不必要的交易。

廣博股份(002103)1月19日發布公告稱，中國證券監督管理委員會寧波監管局于2009年11月2日至11月6日對公司進行了巡回檢查，并于2009年12月14日下達了限期整改有關問題的通知，要求公司對存在的問題進行限期整改。接到通知后，公司對此予以高度重視，針對存在問題進行了逐項梳理和及時整改。

針對三會運作問題，公司將加強相關人員的業務培訓，不斷提升業務水平，完整記錄通訊方式召開的董事會會議并及時歸檔；進一步落實《監事會議事規則》，更加充分發揮監事會對檢查公司財務和高管人員執行職務行為的監督作用，每位監事對審議的各項議案均需發表獨自意見和建議，工作人員予以完整記錄；對“三會一層”所有會議資料進行了系統分類、整理和歸檔，并裝訂成冊和進行編號。公司將進一步加強會議資料的歸檔工作，會后及時整理歸檔，并定期檢查監督。

針對關聯交易的問題，公司將督促寧波廣博納米材料有限公司完成搬遷工作，爭取減少或避免此項關聯交易的發生；另一方面加強關聯交易的管理力度，要求各部門和各子公司密切關注關聯交易情況，將擬發生的關聯交易報公司證券部統一審核后，嚴格按照相關法規履行審批程序和信息披露義務，同時加強公司董事、監事、高級管理人員及相關工作人員對有關法規制度的學習，提高規范運作的自覺性和業務操作能力。

針對內控制度的問題，公司正在按照最新的法律法規修訂《重大事項處置制度》，明確股東大會、董事會和經營層的審批權限，并將于2009年度股東大會審議通過。

針對獨立性的問題，公司已停止與關聯企業使用同一財務系統，包括服務器和系統軟件，由關聯企業獨自購買和使用。今后公司將更進一步嚴格執行與關聯方資產分開，杜絕此類事項再次發生。同時，公司已加強了相關業務部門的培訓和學習，嚴格執行《印章管理辦法》和《合同管理辦法》，準確使用公章和合同專用章，避免“浙江廣博集團”印章的使用，并加強法務部的監督落實。

針對募集資金使用方面，公司加強了相關制度的學習培訓，責成相關責任人員完善了募集資金臺賬建立，各相關部門及子公司負責人做好監督和核對工作并及時匯報、溝通與交流。目前，公司募集資金使用臺賬均已按規范要求予以完善。

(宋婷 編輯)

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