騎士資本接受納斯達克就Facebook故障賠償計劃

新浪科技訊 北京時間8月31日凌晨消息，交易公司騎士資本(Knight Capital)稱，該公司已經接受了納斯達克集團與Facebook IPO(首次公開招股)交易故障相關的最新賠償計劃，這項最新計劃的金額為6200萬美元。此前，Knight Capital曾對該集團最初的賠償計劃提出批評。

納斯達克集團稱，這項最新的賠償計劃是其“最終”方案，目前美國證券交易委員會(SEC)正在對其進行考慮，同時還在權衡一家交易所應為技術故障負上多大責任的問題。美國各大證券交易所每天處理的證券交易總額可達數千億美元。

納斯達克集團最初提出的賠償計劃總額為4000萬美元，主要由交易退款組成。Knight Capital在8月29日致信美國證券交易委員會稱，該公司支持納斯達克集團的最新賠償計劃。納斯達克集團目前共有約300家會員公司，其中Knight Capital及其他做市商和經紀商在Facebook IPO交易中蒙受了損失，總額超過5億美元。

在證券交易委員會收到的針對這項賠償計劃的評議信中，除了Knight Capital以外，支持該計劃的還有城堡基金。而與此同時，有7家做市商、經紀商和個人投資者的律師則要求該委員會否決這項計劃。Knight Capital在信中表示：“雖然我們更希望賠償計劃能覆蓋納斯達克集團會員的所有損失，但我們對這項計劃表示支持。”

Knight Capital曾在此前表示，納斯達克集團最初的賠償計劃是“不適當的”，並稱其正考慮就Facebook IPO交易相關問題採取法律行動。

在大多數情況下，交易所應負賠償責任都是有上限的，其中納斯達克集團的上限為300萬美元。納斯達克集團作為盈利實體運營，有關其賠償計劃的爭論主要集中在該集團是否可獲監管豁免權的問題上。

應負全責

Facebook在5月18日IPO(首次公開招股)上市，籌集了160億美元的資金，當時其IPO價格為每股38美元。由於納斯達克集團的技術故障，Facebook股票預定的開盤時間被推後了30分鐘。隨後納斯達克集團決定使用一個二級系統來啟動Facebook的股票交易活動，最終導致許多客戶下單和確認的時間被延遲，從而令投資者在Facebook股價下跌時蒙受了重大損失。

當日，Facebook股價下跌0.02美元，報收於19.09美元，跌幅為0.10%。與IPO價格相比，Facebook股價已經下跌了近50%。

瑞士銀行稱其由於納斯達克集團的技術故障而蒙受了3.5億多美元的損失，花旗集團則稱其損失了最多3500萬美元，這兩家銀行都極力主張納斯達克集團應為全部損失負責，原因在於該集團啟動Facebook股票交易是一個草率作出的商業決定。花旗集團還進一步指出，Facebook股票開始交易以後陷入混亂狀態，當時納斯達克集團原本不應允許隻股票的交易活動繼續進行下去。

但Knight Capital則敦促證券交易委員會將責任限制和監管豁免權的問題留到以後再討論，據傳損失了2000萬美元的城堡基金也提出了類似的請求。

放棄起訴權

但與此同時，Knight Capital強烈要求證券交易委員會否決納斯達克集團計劃的一部分內容，也就是要求會員公司放棄起訴該集團的權利，而且很可能其在知道能獲賠多少以前放棄這種權利。Knight Capital指出，這將開創“一個有害的先例”。

Knight Capital在信中表示：“提出這種類型的要求是不正當地將商業事務與監管要求混合在一起。”信件指出，如果證券交易委員會不同意該公司的觀點，判定某種形式的放棄起訴權是合適的，那麼也只應在納斯達克會員公司得知賠償金額以後才生效。納斯達克發言人則拒就此置評。

與此同時，納斯達克集團還面臨與Facebook IPO期間的系統和行為相關的監管調查。

Knight Capital自身也曾在8月1日出現交易故障，導致該公司蒙受了近4.4億美元的損失，几乎迫使其申請破保護；隨後，一個由獨立公司組成的團體對其進行了4億美元的投資，使其避免了破的命運。(唐風)