證監目及實券商 半年巡查157次

據外電報道，證監會近期加強了對證券經紀和基金經理的監管，確保他們適當分配客戶的資產，以避免重蹈明富環球破產后遺失客戶資金的覆轍。德勤律師行履約服務部主管Jane McBride指出，近來證監會巡查的次數明顯加強。

證監會最新的數字顯示，截至去年九月底為止，6個月內證監會共辦了157次的風險為本的巡查，按年上升37.7%，每次巡查為期兩星期到一個月。

有律師指，證監會近來的巡查，有別于過去只是視察公司有否遵守規則，及避免參與過度風險的投資活動，該會現在巡查時的姿態更為強硬，問題也頗尖銳，類似正式的調查，引來了業界的微言。證監會則回應指，巡查嚴謹不反映有潛在威脅，只是責任所在，并指有意擴大監察隊伍規模。

德銀高層涉賣料 憂挫輪市信心

另方面，廉署昨日落案起訴德銀1名高層及4名投資者，控告他們涉嫌買賣德銀發行的窩輪時，分別受賄或行賄超過2400萬元。投資者學會主席譚紹興表示，案件令本港散戶擔心投資輪證的公平問題，但形容廉署的行動有助撥亂反正。他估計，今次的事件應該是德銀高層馬善智(本案被告之一)，涉嫌收受被告投資者的賄款，然后向涉案投資者提供買賣「窩輪」的意見。

他個人推測，可能被告預先知道某一只窩輪會「被炒起」，預先向有關投資者「通報」，令涉案的投資者可以在短間時內，在風險相對較低下賺快錢。他認為，若此情況屬實，有關操作將嚴重損害其他投資者的利益，及本港國際金融中心的形象，證監會需要進一步加強市場監察。