香港證監會譴責葉劍峰并罰款5萬港元

香港證監會宣布，對富昌證券前持牌人葉劍峰作出譴責并罰款5萬港元。

香港證監會1月12日消息，對富昌證券前持牌人葉劍峰作出譴責并罰款5萬港元。香港證監會調查后發現，葉劍峰沒有利用富昌證券的電話錄音系統妥為記錄和確認客戶的交易指示；及沒有以小心審慎和勤勉盡責的態度處理客戶的指示，以致曾多次誤用一名客戶的賬戶替另一名客戶執行股份交易指示。

(馬寧 編輯)

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