花旗流出頂級科技公司信息 華爾街投行將受調查

北京時間10月28日訊息，據外國媒體報導，馬薩諸塞州最高證券監管官員威廉·加爾文（William Galvin）周五表示，其辦公部門正在對除花旗集團之外的華爾街所有投資銀行進行調查，以查清這些投資銀行是否存在類似於花旗集團泄露其它公司上市秘密資訊等違反該州法案的行為。

加爾文周五在接受電話采訪談論此調查相關的事宜時表示：“我們將調查華爾街的所有投資銀行，包括摩根士丹利、高盛、摩根大通等。這是一種非常積極的調查。”但是，加爾文一直拒絕透露可能會作出何種處罰相關的更多詳情。

就在周五早些時候，加爾文的辦公部門表示，花旗集團因旗下兩位分析師向少數記者披露了一些頂級科技公司的相關資訊而被加爾文的辦公部門處罰了200萬美元，同時花旗集團也因此解聘了這兩位分析師。其中的一位分析師也是花旗集團高級分析師，名為馬克·馬哈尼（Mark Mahaney）。加爾文的辦公部門沒有公布另一位被解聘的初級分析師姓名。

加爾文的辦公部門表示，花旗集團的這位初級分析師將花旗銀行對Facebook所作的一些機密財務預期資訊披露給了媒體，而這位資深分析師則是將谷歌旗下YouTube部門相關的機密資訊披露給了媒體。加爾文表示，花旗集團這一案例已經初步完成，因為其部門的調查人員已經查獲了一些電子郵件內容，足以證明這些分析師通過不正當方式披露了相關公司的資訊。

加爾文表示：“這是一個經常發生的問題，這些投資銀行承諾將做好研究和營銷方面的事務，並表示將監督好公司在靜默期的行為，但事實很明顯，情況並非如此，他們並沒有這樣做。”

加爾文還表示，他從事此類調查工作的時間已近10年。加爾文也以“行動快速、甚至快於聯邦監督官員”而著名。據美國聖約翰大學商業教授安東尼·薩比諾（Anthony Sabino）表示：“加爾文非常積極主動，而且也非常公平，在維護馬薩諸塞州法律方面做出了非常杰出的工作。”

加爾文表示，今後或許會出現更多有關投資銀行對待客戶相關的訊息出現。加爾文表示：“這不是對現行的股東訴訟作出的審查，就是監管機構的一種調查行為，我們會盡力查清Facebook首次公開募股（IPO）進程中出現了哪些錯誤。”（牛牛）