工商銀行金華金三角支行,確保內控管理到位

加強對內控運行狀況的檢查與監督，是落實各項內控措施、增強內控效果的關鍵環節。工商銀行金華金三角支行把強化內部控制制度作為一項經常性的工作，建立健全專業的監督檢查機制，做好經常性的督查工作，定期查漏補缺，充實完善，加強監督和檢查，強化監督執行力，確保內控管理到位。

一是形成合力。該行認真落實營業經理配合做好內控防案工作，行領導與營業經理形成合力。要求營業經理要踏踏實實以身作則，建立問題工作臺帳，從而使營業經理以高度的工作責任心和過硬的業務能力做好事前、事中、事后的監督授權工作，認真把好內控第一關。

二是定期排查。該行加強對員工做事過程監督和檢查，在執行的過程中依照上級行規章制度和職責要求校正其行為，定期排查員工行為動態，認真履行輪崗制度。

三是“一事一解決”“一業務一流程”。該行認真加強對辦理業務過程的監督和檢查，針對日常業務處理過程中存在的問題和不足進行討論，形成統一意見后大家認真遵照執行，做到“一事一解決”、“一業務一流程”，努力提高員工的自覺執章意識。

四是提高認識。該行認真提高網點人員的糾錯能力，根據以前各類檢查中發現的問題進行對照自查，對存在的問題進行認真整改，對尚未開展的業務組織員工進行學習，提出不同業務中存在的風險點，提高員工對銀行業務的整體認識。

五是落實復核。該行認真落實傳票復核，及時制定措施，要求柜員每天自查傳票不少于兩次，自查完后再進行交叉復核，由營業經理把關，同時落實獎懲制度，從而有效地提高了業務核算質量。