SEC決定實施“裸準入”禁令 防止交易錯誤造成嚴重市場衝擊

SEC決定實施"裸準入"禁令，禁止經紀交易商授權交易員不受限制地進入交易所，此要求適用于所有經紀交易商。

綜合媒體11月3日報道，美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission, 簡稱SEC)3日投票決定禁止經紀交易商授權交易員不受限制地進入交易所，以防止交易錯誤造成嚴重市場沖擊。

“裸準入”允許交易員直接使用經紀商的電腦代碼在交易所買賣股票，無需通過經紀商的系統或接受交易前的檢查。

SEC一致投票決定采納它在1月份作出的一項提案。該項提案要求經紀交易商就進入市場的方式設立風險控制舉措和監督程序。

這些要求適用于所有經紀交易商，而不管他們是否向尋求通過經紀交易商系統進入市場的客戶提供了服務。這些規定事實上禁止了“裸準入”，因為規定要求交易員的指令必須通過經紀交易商的風險控制閘門。

(鄭相羽 編輯)

免責聲明：本文所載資料僅供參考，并不構成投資建議，世華財訊對該資料或使用該資料所導致的結果概不承擔任何責任。若資料與原文有異，概以原文為準。
世華財訊資訊中心：editor@shihua.com.cn 電話：010-58022299轉235