一改強硬態度 渣打擬以500萬美元與DFS和解

渣打集團 (2888-HK)(STAN-UK) 被美國紐約州金融服務局 (DFS) 指控監控洗黑錢不力，變相協助伊朗機構洗黑錢。美國計畫本周三 (15日) 舉行聽證會跟進事件，英國傳媒報導，渣打尋求本周內與美國當局達成和解協議，爭取罰款額約在 500 萬美元 (約 3900 萬港元) ，遠低於早前市場預期的 5 億美元。

《星島日報》報導，英國《獨立報》引述消息人士透露，渣打正尋求與所有有關監管機構達成和解協議，渣打會承認部分責任，並支付罰款約 500 萬美元，但預計不可於本周三 (15日) 紐約州金融服務局召開聽證會前達成協議。

另外，《金融時報》指，渣打已答應紐約州金融服務局的要求，願意自費聘請外部監察員，以確保渣打此後會遵守美國的反洗黑錢法，但仍未收到紐約州金融服務局有關罰款金額的協議。

報導引述消息人士指，渣打數月前曾提議罰款 500 萬美元，但紐約州金融服務局認為罰款最少要逾 5 億美元。今年較早時，曾被美國當局罰款的銀行如 ING 及匯控 (0005-HK) 等，罰款額均約 6 億至 7 億美元。

渣打行政總裁冼博德將於周三出席聽證會，解釋為何該集團仍可繼續獲紐約州經營的牌照。渣打承認於 2001 年至 2007 年間，違反美國反黑錢法，與伊朗機構作 1400 萬美元交易。

儘管 DFS 尚未決定傳召渣打何人出席聽證會，但渣打集團行政總裁冼博德已經做好準備，隨時出發去紐約與紐約州金融服務局局長 Benjamin Lawsky 會面。

早前 DFS 發表有關渣打涉嫌洗黑錢的報告，曾形容渣打為流氓機構，並且指控渣打刻意以多種卑劣手段隱瞞與伊朗有關的違規交易，交易額高達 2500 億美元。隨後渣打高調回應，指 DFS 誇大違規情況，更擬以名譽受損為由向美方索償。渣打近日態度有所軟化，有報導指渣打已經同意委任第三方監督機構，確保銀行符合美國反洗黑錢活動法規。