上海證監局部署 券商監管重點工作

上海證監局日前召開2011年轄區證券公司監管工作會議，傳達全國證券期貨監管工作會議精神，部署2011年轄區證券公司監管重點工作。

上海證監局局長張寧表示，今年上海轄區證券公司監管工作思路是：全面貫徹落實全國證券期貨監管工作會議精神，從轄區證券公司的實際出發，深化內部約束支持體系建設，做實保障平臺；強化重點領域監管，做實規范運作；改進日常監管方式，增強監管的協調性和有效性；積極推動多維創新，拓展監管的廣度和深度，達到證券公司規范發展與有序創新相統一、監管部門依法監管與有效服務相統一的目標。

會議對今年上海轄區證券公司需重點推進的三項工作做了具體部署：一是持續完善合規管理、風險管控、治理內控、信息技術四項約束機制，做實做深規范運作基礎；二是深入推進客戶分類服務體系建設、投資咨詢新規落實、投行和直投業務規范發展等重點工作，做優做強專業服務能力；三是積極探索“參與市場建設、組織機構、業務模式、服務方式與技術手段”等多維創新模式，培育自主創新能力。