大秦鐵路(601006)2010年年度股東大會的法律意見書

大秦鐵路(601006)2010年年度股東大會的法律意見書

北京市眾鑫律師事務所
關于大秦鐵路股份有限公司
二○一○年年度股東大會的法律意見書
致：大秦鐵路股份有限公司
北京市眾鑫律師事務所（以下簡稱“本所”）接受大秦鐵路股份
有限公司（以下簡稱“貴公司”）的委托，指派張燮峰、楊東律師出
席貴公司二○一○年年度股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）進
行律師見證，對本次股東大會的程序合法性進行監督。根據《公司法》、
《證券法》、公司章程及其他規范性文件的規定，出具本法律意見書。
本所律師根據《公司法》、《證券法》及其他規范性文件的要求，
按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神，對貴公司
提供的文件和有關事實進行了核查和驗證，現出具法律意見如下：
一、 本次股東大會的召集、召開程序
經本所律師核查，2011 年 4 月 29 日，貴公司董事會在《中國證
券報》、《上海證券報》上發布了召開本次股東大會的會議通知，貴公
司通告公司股東于 2011 年 5 月 24 日召開本次股東大會。會議通知未
規定本次股東大會采用網絡投票。
經本所律師核查，本次股東大會于 2011 年 5 月 24 日上午 9 點在
太原迎澤南街 19 號太原鐵道大廈現場召開。根據貴公司章程和股東
大會議事規則的規定，本次股東大會由貴公司董事長楊紹清先生主
持。
據此，本所認為，貴公司本次股東大會的召集、召開程序符合法
律、法規、公司章程及其他規范性文件的規定，合法有效。
二、 出席本次股東大會人員的資格、召集人資格
根據公司提供的股東名冊、本次股東大會簽名冊，經本所律師核
查，下列人士出席了本次股東大會：
1、股東（及股東代理人）。出席本次股東大會的股東（及股東代
理人）共計 26 名。
2、董事、監事、高級管理人員及律師。出席本次股東大會的人
員還有貴公司董事、監事及高級管理人員。本所律師出席了本次股東
大會并進行了見證。
3、依據貴公司本次股東大會的會議通知，本次股東大會的召集
人為貴公司董事會。
據此，本所認為，出席貴公司本次股東大會的人員資格、召集人
資格合法有效。
三、 本次股東大會的表決程序、表決結果
1、出席本次股東大會的股東（及股東代理人）所代表的有表決
權的股份數額為 9,726,377,250 股，占貴公司有表決權股份總數的
65.42%。本所認為，出席本次股東大會的股東所持的有表決權股份數
額未違反有關規定。
2、計票人及監票人。根據貴公司股東大會議事規則，本次股東
大會的表決票由股東代理人、監事參加計票和監票，本所律師參加清
點，并當場公布表決結果。
3、投票表決方式。本次股東大會采取記名方式投票表決。出席
會議的股東（及股東代理人）就列入本次股東大會議事日程的全部議
案進行了表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
4、網絡投票。貴公司本次股東大會未采用網絡投票方式，未違
反相關規范性文件的規定。
5、本次股東大會議案。本次股東大會議案為 9 項，為：
（1）關于《大秦鐵路股份有限公司 2010 年度董事會工作報告》
的議案；
（2）關于《大秦鐵路股份有限公司 2010 年度監事會工作報告》
的議案；
（3）關于《大秦鐵路股份有限公司 2010 年度財務決算及 2011
年度財務預算報告》的議案；
（4）關于《大秦鐵路股份有限公司獨立董事 2010 年述職報告》
的議案；
（5）關于大秦鐵路股份有限公司 2010 年度利潤分配方案的議
案；
（6）關于大秦鐵路股份有限公司 2010 年年度報告及摘要的議
案；
（7）關于董事會換屆的議案；
（8）關于監事會換屆的議案；
（9）關于續聘會計師事務所的議案。
6、表決結果。本次股東大會審議通過了上述議案。其中，審議
關于董事會換屆的議案以及關于監事會換屆的議案時，采用了累積投
票制。
據此，本所認為，貴公司本次股東大會的表決程序、表決結果符
合法律、法規及公司章程的規定，合法有效。
四、 結論性意見
本所律師基于上述審核后認為，貴公司本次股東大會的召集、召
開程序符合法律、法規及公司章程的規定；出席本次股東大會的人員
資格、召集人資格合法有效；本次股東大會的表決程序、表決結果合
法有效。
本法律意見書正本兩份。
北京市眾鑫律師事務所
見證律師：張燮峰 楊東
二○一一年五月二十四日

資訊來源：上海證券交易所

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