紫光華宇(300271)外部信息報送和使用管理制度（2011年11月）

紫光華宇(300271)外部信息報送和使用管理制度（2011年11月）

北京紫光華宇軟件股份有限公司 外部信息報送和使用管理制度
北京紫光華宇軟件股份有限公司
外部信息報送和使用管理制度
二○一一年十一月
（經 2011 年 11 月 11 日召開的第四屆董事會第九次會議審議通過）
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北京紫光華宇軟件股份有限公司 外部信息報送和使用管理制度
第一條 為進一步加強北京紫光華宇軟件股份有限公司(以下簡稱“公司”)
定期報告、臨時報告及重大事項在編制、審議和披露期間的外部信息使用人的管
理，規范外部信息報送管理事務，確保公平信息披露，杜絕泄露內幕信息、內幕
交易等違法違規行為，根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、
《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《上市公司信息披露管理
辦法》、《關于規范上市公司信息披露及相關各方行為的通知》(以下簡稱“《通
知》”)、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等法律、法規、規范性文件和
《北京紫光華宇軟件股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)、《信息披
露管理制度》、《內幕信息知情人登記制度》等有關規定，結合公司實際情況，制
定本制度。
第二條 本制度的適用范圍包括本公司及下設的各部室、各控股子公司，公
司的董事、監事、高級管理人員及其他相關人員，公司對外報送信息涉及的外部
單位或個人。
第三條 本制度所指信息指所有對公司股票交易價格可能產生影響的、準備
公開但尚未公開的信息，包括但不限于定期報告、臨時公告、財務快報、統計數
據、需報批的重大事項等所涉及的信息。尚未公開是指公司尚未在中國證券監督
管理委員會指定的上市公司信息披露刊物或網站上正式公開。
第四條 公司的董事、監事、高級管理人員及其他相關人員應當遵守信息披
露相關法律、法規、制度的要求，對公司定期報告、臨時報告及重大事項履行必
要的傳遞、審核和披露流程。
第五條 公司的董事、監事、高級管理人員及其他相關人員在定期報告、臨
時報告正式公開披露前以及在公司重大事項的籌劃、洽談期間負有保密義務，不
得向其他任何單位或個人泄露相關信息。在定期報告、臨時報告正式公開披露前，
公司及其董事、監事、高級管理人員和其他相關人員不得以任何形式、任何途徑
(包括但不限于業績說明會、分析師會議、接受投資者調研座談等)向外界或特定
人員泄露定期報告、臨時報告的內容。
第六條 在公司公開披露年度報告前，公司不得向無法律法規依據的外部單
位提前報送年度統計報表等資料。對于外部單位提出的報送年度統計報表等無法
律法規依據的要求，公司應當拒絕報送。
第七條 公司依照統計、稅收征管等法律法規的規定向政府有關部門或其他
外部單位報送年度統計報表等資料的，或公司在進行申請授信、貸款、融資、商
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務談判等事項時因特殊情況確實需要向對方提供公司的未公開重大信息的，公司
應當將報送的外部單位和相關人員及其關聯人(包括父母、配偶、子女及其控制
的法人或其他組織)作為內幕信息知情人登記在案備查。
第八條 公司依據法律法規向特定外部信息使用人報送年度報告相關信息
的，提供時間不得早于公司業績快報的披露時間，業績快報的披露內容不得少于
向外部信息使用人提供的信息內容。
第九條 公司各部室、子公司在依照法律法規的規定對外報送信息前，應當
由經辦人員填寫對外信息報送說明，經部門負責人(或子公司的負責人)、公司分
管副總、董事會秘書審核后，由董事會秘書報董事長批準后，方可對外報送。
第十條 公司應當將對外報送的未公開重大信息作為內幕信息，并書面提示
報送的外部單位及相關人員認真履行《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》
等有關法律法規規定的保密義務和禁止內幕交易的義務。公司對外報送未公開重
大信息時，應首先進行備案登記(格式見附件一)，并要求接收方簽署保密承諾函
(格式見附件二)，保密承諾函中應當列明接收、使用本公司報送信息的人員情況。
第十一條 在本公司依法定程序公告相關信息前，外部單位或個人不得以任
何方式泄露其所知悉的本公司未公開重大信息，也不得利用所知悉的未公開重大
信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券。
第十二條 外部單位或個人制作的或在其內部傳遞的文件、資料、報告等材
料中涉及本公司未公開重大信息的，外部單位或個人應當采取有效措施，限制信
息知情人的范圍，并督促相關信息知情人遵守保密義務和禁止內幕交易的義務。
第十三條 外部單位或個人在其對外提交的或公開披露的文件中不得使用公
司的未公開重大信息，除非公司同時公開披露或已經公開披露該信息。
第十四條 外部單位或個人及其工作人員因保密不當致使本公司未公開信息
被泄露的，應當立即通知公司，公司應當在第一時間向深圳證券交易所報告并公
告。
第十五條 外部單位或個人如違規使用公司報送的未公開重大信息，致使公
司遭受經濟損失的，公司有權要求其承擔賠償責任；外部單位或個人如利用其所
知悉的公司未公開重大信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券的，公司
應當及時向證券監管機構報告并追究其法律責任，外部單位或個人涉嫌構成犯罪
的，公司應當向司法機關舉報。
第十六條 本制度未盡事宜，依照《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披
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露管理辦法》、《通知》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》、《公司信
息披露制度》、《內幕信息知情人登記制度》等有關規定執行。
第十七條 本制度由公司董事會負責修訂和解釋。
第十八條 本制度自公司董事會決議通過之日起生效施行。
北京紫光華宇軟件股份有限公司
董事會
二〇一一年十一月
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北京紫光華宇軟件股份有限公司 外部信息報送和使用管理制度
附件一：
北京紫光華宇軟件股份有限公司
外部信息使用人備案登記表
序號 材料名稱 數量
材料清單
報送依據
接受單位
接受方信息
接受時間
聯系人 聯系方式
報送信息方 部門
經辦人 聯系方式
是否提供保密提示函
是否收到提示函回執
登記日期
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附件二：
保密承諾函
北京紫光華宇軟件股份有限公司：
現收到你公司報送的下列材料及保密提示函：
1、 ；
2、 ；
3、 ；
本單位(或本人)在此確認，接收或使用你公司報送的材料的相關人員情況如
下：
姓 名 身份證號碼
與本單位或本人關系 任職單位或部門 現任職務或工作崗位
證券賬戶
聯系電話
本單位(或本人)在此鄭重聲明并承諾如下：
1、本單位(或本人)保證嚴格控制你公司報送的材料的使用范圍和知情人范
圍。
2、本單位(或本人)以及接收、使用你公司報送的材料的相關人員將嚴格遵
守保密義務，不泄露相關未公開信息，也不利用所知悉的未公開信息買賣你公司
證券或建議他人買賣你公司證券。
3、本單位(或本人)及知悉你公司相關未公開信息的人員在對外提交的或公
開披露的文件中不使用你公司報送的未公開信息。
4、本單位(或本人)及知悉你公司相關未公開信息的人員，如因保密不當致
使你公司的未公開信息被泄露的，本單位(或本人)將立即通知你公司。
5、本單位(或本人)及知悉你公司相關未公開信息的人員，如發生違法違規
行為的，應依法承擔相應的法律責任。
特此確認
簽收人(簽字、公章)：
簽署日期： 年 月 日
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附件三：
北京紫光華宇軟件股份有限公司
保密提示函
內幕信息知情人 ：
本公司是上市公司，按有關法律、法規、規章規定，應當在同一時間向社會
公眾披露相關信息，因法律另有規定，本公司提前向貴單位提供了有關財務指標
信息及其它相關信息，請盡力保密，盡量縮小知情人范圍，并進行登記，本公司
在中國證監會指定的報紙媒體和巨潮資訊網披露相關信息之前，不得對外泄露本
公司提供的相關信息，否則將承擔相應法律責任。
北京紫光華宇軟件股份有限公司
年 月 日
回 函
北京紫光華宇軟件股份有限公司：
茲收悉貴公司相關信息及保密提示函。作為內幕信息知情人，本人承諾僅將
該信息用于法定用途，不在你公司定期報告公告前以任何形式對外泄露。
單位名稱：
內幕信息知情人：
年 月 日
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資訊來源：深圳證券交易所

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