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先河環保(300137)興業證券股份有限公司關于公司首次公開發行前已發行股份上市流通核查意見

鉅亨網新聞中心2011-11-02 17:14

興業證券股份有限公司關于河北先河環保科技股份有限公司
首次公開發行前已發行股份上市流通核查意見
興業證券股份有限公司（以下簡稱“興業證券”）作為河北先河環保科技股
份有限公司（以下簡稱“先河環保”）首次公開發行股票并在創業板上市的保薦
機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《深圳證券交易所創業板股票上
市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等有關規定，對先河
環保首次公開發行前已發行股份申請上市流通事項進行核查，出具核查意見如
下：
一、公司首次公開發行和股本變更情況
公司首次公開發行股票前股本為 90,000,000 股。經中國證券監督管理委員會
證監許可【2010】1402 號文核準，首次公開發行人民幣普通股（A 股）3,000 萬
股，發行價格每股 22.00 元，于 2010 年 11 月 5 日在深圳證券交易所創業板上市。
首次公開發行后，公司股本為 12,000,000 股。
2011 年 5 月 9 日，公司實施了 2010 年度權益分派方案，以總股本
120,000,000 股為基數，以資本公積金轉增股本，每 10 股轉增 3 股，共計轉增
股本 36,000,000 股。轉增后，公司股本為 156,000,000 股。目前尚未解除限售
的股份數量為 117,000,000 股。
二、股東履行股份限售承諾情況
1、本公司控股股東、實際控制人李玉國及其一致行動人張香計、范朝、陳
榮強承諾：自發行人股票上市交易之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理其
直接和間接持有的發行人股份，也不由發行人收購該部分股份；在其任職期間每
年轉讓的股份不超過其直接或間接持有的發行人股份總數的百分之二十五，離職
后半年內，不轉讓其直接或者間接持有的發行人股份。
2、本公司股東邢金生和馬越超承諾：自發行人股票上市之日起十二個月內
不轉讓或者委托他人管理其直接或間接持有的發行人股份，也不由發行人回購其
直接或間接持有的發行人股份；在其任職期間每年轉讓的股份不超過其直接或間
接持有的發行人股份總數的百分之二十五，離職后半年內，不轉讓其直接或者間
接持有的發行人股份。
3、本公司股東北京科橋投資顧問有限公司、上海興燁創業投資有限公司和
上海正同創業投資有限公司承諾：自先河環保完成增資擴股工商變更登記之日
（2009年4月27日）起36個月內，不轉讓或者委托他人管理其直接和間接持有的
發行人股份，也不由先河環保收購該部分股份。
本公司股東北京科橋投資顧問有限公司、上海興燁創業投資有限公司和上海
正同創業投資有限公司又承諾：自發行人股票上市交易日起24個月內，轉讓發行
人股份不超過其持有發行人股份總數的50%。
4、本公司股東紅塔創新投資股份有限公司以及其余自然人股東承諾：自發
行人股票上市交易之日起12個月內，不轉讓或者委托他人管理其直接和間接持有
的發行人股份，也不由發行人收購該部分股份。
5、公司董事、監事和高級管理人員承諾，若在首次公開發行股票上市之日
起六個月內（含第六個月）申報離職，將自申報離職之日起十八個月（含第十八
個月）內不轉讓其直接持有的本公司股份；上述人員若在首次公開發行股票上市
之日起第七個月至第十二個月（含第七個月、第十二個月）之間申報離職，將自
申報離職之日起十二個月內（含第十二個月）不轉讓其直接持有的本公司股份。
根據《境內證券市場轉持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法》的有
關規定，本公司股票首次發行并上市后，北京科橋投資顧問有限公司和紅塔創新
投資股份有限公司轉由全國社會保障基金理事會持有的本公司國有股，全國社會
保障基金理事會將承繼原股東的禁售期義務。
根據《財政部關于豁免紅塔創新投資股份有限公司國有股轉持義務的批復》
（財企【2011】234 號），財政部同意先河環保首發時，豁免紅塔創新應履行的
國有股轉持義務。
本次申請解除股份限售的股東嚴格履行了上述各項承諾。
三、本次限售股份擬上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期為 2011 年 11 月 7 日。
2、本次解除限售的股東共計 39 人，解除限售股份共計 47,092,533 股，占
公司股本總額 30.19%。
3、股份解除限售及上市流通具體情況
序號股東全稱所持限售股份總數本次解除限售本次實際可上市備注
數量流通數量
紅塔創新投資股份有限
1 13,717,250 13,717,250 13,717,250 -
公司
2 肖水龍 5,878,822 5,878,822 5,878,822 -
3 王新紅 4,534,566 4,534,566 4,534,566 -
4 邸英梅 3,710,100 3,710,100 3,710,100 -
5 李才林 2,177,005 2,177,005 2,177,005 -
6 吳艷茹 1,951,513 1,951,513 1,951,513 -
7 邢金生 1,855,051 1,855,051 463,763 董秘
8 馬越超 1,515,617 1,515,617 378,904 監事會主席
9 郭昆林 1,443,641 1,443,641 1,443,641 -
10 文冀云 1,375,045 1,375,045 1,375,045 -
11 張進德 1,100,663 1,100,663 1,100,663 -
12 齊懷志 918,456 918,456 918,456 -
13 郭增珠 826,116 826,116 826,116 -
14 郝軍 826,116 826,116 826,116 -
15 顏峰 618,350 618,350 309,175 質押
16 張淑欣 598,151 598,151 598,151 -
17 安俊英 515,704 515,704 515,704 -
18 陳建明 515,704 515,704 515,704 -
19 吳江 329,787 329,787 329,787 -
20 周想 288,564 288,564 288,564 -
21 曹雙利 247,341 247,341 247,341 -
22 陳艷華 227,140 227,140 227,140 -
23 金濤 214,361 214,361 214,361 -
24 劉春田 206,116 206,116 206,116 -
25 張友艷 206,116 206,116 206,116 -
26 開耀澤 206,116 206,116 206,116 -
27 狄楠 123,670 123,670 123,670 -
28 耿文忠 123,670 123,670 123,670 -
29 尚永昌 107,181 107,181 107,181 -
30 劉文艷 103,471 103,471 103,471 -
31 馮建軍 103,471 103,471 103,471 -
32 侯彥驥 98,936 98,936 98,936 -
33 高峰 98,937 98,937 98,937 -
34 李琴 82,447 82,447 82,447 -
35 劉國云 82,447 82,447 82,447 -
36 張燕軍 41,223 41,223 41,223 -
37 張向宇 41,223 41,223 41,223 -
38 袁立強 41,223 41,223 41,223 -
39 杜春明 41,223 41,223 41,223 -
合計 47,092,533 47,092,533 44,255,357
四、其他事項說明
1、本次申請解除股份限售的股東不存在非經營性占用上市公司資金的情形，
上市公司對其不存在違規擔保。
2、公司不存在影響有限售條件的流通股上市流通的其他情形。
五、核查結論
經核查，興業證券認為：先河環保本次申請解除限售股份的數量、上市流通
時間符合《公司法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所
創業板上市公司規范運作指引》、《關于進一步規范上市公司董事、監事和高級管
理人員買賣本公司股票行為的通知》等相關法律法規和規范性文件的要求，持有
該部分股份的股東已嚴格履行相關承諾。截止本保薦意見出具之日，公司與本次
限售股份相關的信息披露真實、準確、完整。本保薦機構同意先河環保本次解除
部分股份限售并在創業板上市流通。
（本頁無正文，為《興業證券股份有限公司關于河北先河環保科技股份有限
公司首次公開發行前已發行股份上市流通核查意見》之簽署頁）
保薦代表人：
趙新征李春明
興業證券股份有限公司
年月日