上海自貿區發行跨境同業存單

新華社記者姚玉潔

上海(CNFIN.COM / XINHUA08.COM)--央行上海總部25日發布《中國(上海)自貿試驗區跨境同業存單境內發行人操作指引》和《中國(上海)自貿試驗區跨境同業存單境外發行人操作指引》，自貿區跨境同業存單正式試水。

上海自貿區跨境同業存單(以下簡稱“自貿區同業存單”)是指以自由貿易賬戶為依托，面向金融機構投資者發行的記賬式定期存款憑證，是一種貨幣市場工具。

央行上海總部認為，自貿區同業存單的推出，對於上海自貿區金融市場的深入發展具有重要意義：一是完善自由貿易賬戶體系的利率定價機制，為繼續推進利率市場化積累寶貴經驗；二是創設主動有效的流動性管理手段，拓展區內銀行業存款類金融機構的融資渠道，完善自由貿易賬戶體系的貨幣市場功能；三是對實施“一帶一路”戰略、降低社會融資成本具有積極意義；四是吸引全球金融機構參與自貿區金融活動，推進自貿區金融改革開放，提高市場活躍度。

相較於境內同業存單，自貿區同業存單以自由貿易賬戶為依托，在中國外匯交易中心建設、獨立運作的發行交易系統上公開發行或定向發行，由外匯交易中心提供發行、交易和資訊服務，由銀行間市場清算所股份有限公司提供登記、托管、結算服務。

自貿區同業存單的發行主體分為境內發行人和境外發行人兩類。其中，境內發行人包括區內存款類金融機構法人以及經法人授權、已設立自貿區分賬核算單元(FTU)的上海地區存款類金融機構。境外發行人包括在中國境外以及港澳臺地區注冊並經所在國家(地區)金融監管當局或行業協會認可的存款類金融機構。自貿區同業存單的投資人包括區內及境外金融機構。

自貿區同業存單的發行利率、發行價格比照境內同業存單產品，以市場化方式確定。為提高自貿區同業存單業務透明度、加強市場監督管理，確保跨境同業存單發行交易規範運行，《境內指引》、《境外指引》對自貿區同業存單的資訊披露、登記托管等制度作了相關規定。人民銀行上海總部對自貿區同業存單的發行與交易實施監督管理。