Facebook問題IPO新進展 瑞銀損失逾3.5億美元 遠大於補償金額

龍頭社交網站 Facebook (FB-US) 於 IPO 時因交易所技術故障造成銀行與券商損失，問題現在出現新的進展，Facebook IPO 4 大承銷商之一的瑞銀 (UBS) (UBS-US) 於周二 (31日) 表示該銀行因此故障損失超過 3.5 億美元，並可能對納斯達克 (Nasdaq) 交易所採取法律行動。

《路透社》報導，瑞銀所提出的損失金額為其他機構的 10 倍之多，令人猜測 Nasdaq 到底將面臨多少賠償金額的負擔。瑞銀表示，Nasdaq 的故障問題使其在 Facebook 交易方面損失了 3.49 億瑞郎 (約 3.57 億美元)，和此金額相比，Nasdaq 所提出的 6200 萬美元現金補償方案根本不足。

Nasdaq 高層上周表示，相信此金額已足夠補償因Facebook IPO 交易失常而蒙受損失的機構。不過瑞銀應會回絕納斯達克的補償方案。消息人士透露，同為 Facebook IPO 承銷商的花旗銀行 (C-US) Automated Trading Desk 也不太可能接受納斯達克的方案，因接受就等於放棄針對此案的告訴權力。但另兩家承銷商 Citadel Securities 與 Knight Capital  (KCG-US) 則有可能會接受，5 月下旬，Citadel 與 Knight 曾表示各損失 3500 萬美元與 3000 萬美元。

花旗、Citadel Securities 與 Knight Capital 發言人均未對此消息發表評論。瑞銀發言人則表示，該公司目前還沒有對納斯達克採取法律行動，也不會輕率以對。

瑞銀經手許多客戶買賣 Facebook 股票的交易要求。瑞銀表示，由於 Nasdaq「多重的運作錯誤」，使瑞銀在開市前所掛的單長達數小時都未經確認。待交易單終於確認時，瑞銀和其他受影響的券商持有很多賣不出去的 Facebook 股份，股價下跌使他們蒙受損失。

目前還不清楚瑞銀自身的交易系統對這件損失案的影響有多大，也還不清楚該公司將採取什麼方法來回補這消失的 3.57 億美元。曾在 SEC 擔任律師的 Ron Geffner 表示，「瑞銀可以接受的補償金額可能有限，這對一直想在狀況擴大之前就處理好的 Nasdaq 來說是迎面一擊。」

Facebook IPO 當天，除了處理競價的軟體發生當機，通訊方面也有問題。在開始交易前約 20 分鐘，平常用於通知交易員的熱線電話一直沒有響，使他們無法得知情況。而在納斯達克的下單櫃台，做市商則被告知持續掛單。Facebook 開始交易後，有些訂單消失了，許多訂單被延遲到數個小時後才被處理。投資人打電話到 Nasdaq，希望他們找出是什麼問題，但電話也無人接聽。

當瑞銀的系統未收到 Nasdaq 系統確認交易的訊息，它會自動再送出交易訊息，但Nasdaq 仍無回覆，不斷重覆運作的結果使瑞銀自身系統也變慢許多。其他做市商則表示當時想要取消或中斷Facebook的交易，卻徒勞無功。

證交所的賠付責任金額在大部份情況下是有上限的。Nasdaq 的上限是 300 萬美元，此案的補償金額遠超過其上限，所以需向證監會提出補償方案的申請。不過企業還是可以針對 Nasdaq 的疏忽提出告訴。

周二 ，Facebook 股價跌至新低，盤中一度來到 21.61 美元低點，若與上市首日相比，目前股價已經滑落 52%。周二美股收盤，Facebook 下跌 1.44 美元或 6.22%，報每股 21.71 美元。於紐約證交所掛牌的瑞銀則下跌 46 美分或 4.16%，收報每股 10.60 美元。

Facebook歷史走勢圖

 瑞銀歷史走勢圖