深交所：上周對19起證券異常交易行為進行調查

深交所5日晚間公布，上周，上市公司共披露信息公告3,111份。截止8月31日，深市1787家上市公司全部披露了2016年半年度報告，加權平均每股收益0.1636元。

1、【特?事項】（包括限制交易、風險警示、暫停、恢複與終止上市等）

（1）丹東欣泰電氣股份有限公司因欺詐發行受到中國證監會行政處罰并被依法移送公安機關。根據《深圳證券交易所創業板上市規則（2014年修訂）》的有關規定，經本所上市委員會審議通過，我所決定欣泰電氣（300372-CN）股票自2016年9月6日起暫停上市。

（2）因順威股份（002676-CN）5%以上股東文細棠通過證券交易所集中競價減持股份時，未在首次賣出的15個交易日前預先披露減持計劃，且三個月?通過證券交易所集中競價交易減持股份總數超過公司股份總數的1%，違反了《上市公司大股東、董監高減持股份的若幹規定》第八條、第九條的規定，屬于情節嚴重的異常交易。本所根據《證券法》、《上市公司大股東、董監高減持股份的若幹規定》和《深圳證券交易所限制交易實施細則》的有關規定，從2016年8月25日起至2016年10月23日止對文細棠的相關證券賬戶采取限制交易措施。

2、【監管公開】

（1）監管函

就公司獨立董事于半年度報告公告前三十日?違規買入公司股票，向東方電子（000682-CN）的獨立董事曲之萍發出監管函予以警示。

就公司變更募集資金用途未履行股東大會程序，向姚記撲克（002605-CN）發出監管函予以警示。

就減持股票違反承諾，向南興裝備（002757-CN）時任副董事長陳俊嶺發出監管函予以警示。

（2）重組問詢函

在對公司重組披露文件進行事後審核中，就公司重組發行價格的選擇依據及合理性分析、募集配套資金是否符合證監會監管問答相關規定、評估結果的合理性、設置?的資?過渡期損益由公司承擔或享有的原因、過渡期損益作為本次交易價格調整因素的依據及合理性、本次交易?的資?僅采用資?基礎法評估的原因與合規性等問題向北部灣港（000582-CN）、嶺南控股（000524-CN）、*ST釩?（000629-CN）發出重組問詢函，要求公司作出說明。

就?的公司客戶、?品銷售收入及毛利率、?能利用率及盈利能力、市場占有率、財?被抵押或質押的影響、應收賬款賬齡與信用政策、員工持股平台會計處理等問題向中科電氣（300035）發出重組問詢函，要求公司作出說明。

（3）關注函

就方大化工（000818-CN）股價近日發生異常波動，清水源（300437-CN）使用閑置募集資金購買理財?品超出董事會相關決議的有效期等事項向公司發出關注函，要求公司就有關問題作出說明。

3、【其他】

針對公司擬聘任獨立董事的任職資格、股東委托表決權、董事會換屆、參與投資設立股權投資基金、出售資?、收購境外公司股權、重組?的業績承諾計算口徑的合規性、計提預計負債的準确性、非公開發行中一緻行動人、使用閑置募集資金購買理財?品超出董事會相關決議的有效期、半年報事後審核過程中發現的業務收入及盈利水平下降、?幕信息知情人在敏感期股票交易、股票價格異常波動、投資者投訴等事項，本所以發函等方式，向28家公司進行問詢和關注，要求其就有關問題進行核實并及時履行信息披露義務。

二、市場交易監管動態

上周，本所共對19起證券異常交易行為進行調查，涉及證券14隻、證券賬戶17個、證券公司12家。共對26起上市公司重大事項進行核查，涉及證券26隻。共調閱證券賬戶資料160份，電話警示15次，出具異常交易警示函2份、限制交易警示函1份、合規交易承諾函4份，并向證監會上報3起涉嫌違法違規案件線索。

更多精彩內容 請登陸財華智庫網 (http://www.finet.com.cn) 財華香港網 (http://www.finet.hk)或現代電視 (http://www.fintv.com)