證監會譴責大摩香港 指監控缺失判罰1850萬元

證監會就摩根士丹利香港違反操守準則,作出譴責及罰款1850萬元。

證監會指，大摩的內部監控缺失，與避免利益衝突、電子交易備存文件等事項有關，具體而言，證監會的調查發現，大摩沒有充份避免，公司本身的買賣，與代客戶進行的買賣之間，有利益衝突,及沒有於2013年6月執行利便交易時,取得客戶同意。

具體而言，證監會的調查發現，MSHK沒有：充分避免公司本身的買賣與代客戶進行的買賣之間的利益衝突，及就於2013年6月執行利便交易取得客戶同意；在《操守準則》有關電子交易的條文於2014年1月生效後，就適用於透過其電子交易系統執行的買賣盤的股價檢查及監控措施，備存有關該等措施的設計及運作的全面文件；
確保就2014年1月至11月期間的約29,000個賣空指示遵守披露規定；確保合約限量獲得遵守，導致於2015年2月的某個交易日，一項股票期權合約比上限超逾300份合約；
在2010年12月至2015年12月期間，向交易所申報其兩家聯屬公司的須申報大額未平倉合約；在2012年4月至2015年12月期間，遵照一名客戶的指示按總額基礎持有持倉量；及在2012年6月至2016年3月期間，遵照一名資產管理人的指示以獲轉授權力的人的身分申報大額未平倉合約。

證監會在達至上述解決方案時，已考慮到以下因素：MSHK與證監會合作解決監管方面的關注；MSHK同意委聘獨立的檢討機構就其內部監控措施進行前瞻性的檢討，以確保其遵守相關監管規定；及MSHK過往並無因這些缺失而遭受紀律處分的紀錄。

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