慧球科技信披管理存重大缺陷 上交所暫停其信披直通車業務

上海證券交易所《關於暫停廣西慧球科技股份有限公司適用信息披露直通車業務的決定》

和訊股票消息 上海證券交易所發布公告稱，對慧球科技實施監管措施，做出《關於暫停廣西慧球科技股份有限公司適用信息披露直通車業務的決定》。上證公監函〔2016〕0062號內容如下：

當事人：廣西慧球科技股份有限公司，A股證券簡稱：慧球科技，A股證券代碼：600556。

經查明，廣西慧球科技股份有限公司（以下簡稱「慧球科技」或「公司」）在履行信息披露義務等方面，存在以下違規事實：

一、公司不配合股東履行信息披露義務

2016年7月28日，深圳市瑞萊嘉譽投資企業（有限合伙）（以下簡稱「瑞萊嘉譽」）通過二級市場增持公司股份1973.96萬股，持股比例占公司總股本的4.999978%。前述股東的持股比例計算方式應當適用本所《上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引》第十六條的規定。據此，該股東持股已達到5%，觸及《證券法》和《上市公司收購管理辦法》規定的信息披露義務。前述股東當日已通知公司，要求披露權益變動報告書。但是，公司以信息披露義務人持股比例未達5%等為由，至今仍拒絕披露，也未發布重要股東持股變動提示性公告。

二、公司不配合本所日常監管工作

2016年8月2日，我部向公司發出補充問詢函（上證公函【2016】0905號），要求公司核實並及時披露瑞萊嘉譽權益變動情況。2016年8月4日，我部再次向公司發出監管工作函（上證公函【2016】0916號），督促公司按規定披露瑞萊嘉譽提供的權益變動報告書，並要求公司保證董事長及董事會秘書通訊方式暢通。但公司至今仍未落實前述監管要求。此外，自2016年1月以來，公司長期未聘任董事會秘書，多次無故拖延提交公告，導致公告未能在規定時間披露。公司不能有效配合我部信息披露監管工作，信息披露管理存在重大缺陷。

綜上，鑒於公司存在前述違規行為，根據《上海證券交易所紀律處分與監管措施實施辦法》第9條的規定，我部決定：對公司暫停適用信息披露直通車業務，並自決定做出之日起生效。

公司應當引以為戒，及時整改，嚴格按照本所《股票上市規則》、《上市公司信息披露直通車業務指引》等規定，規范運作，認真履行信息披露義務。公司董事、高級管理人員應當履行忠實勤勉義務，促使公司規范運作，保證公司信息披露工作順利開展，並積極配合本所的監管工作。我部將根據公司上述問題的整改情況，決定恢復信息披露直通發布的具體日期。