聯光通信:代重要子公司聯瑞科技股份有限公司公告董事會決議通過 發行員工認股權憑證。

第二條第11款

1.董事會決議日期:105/08/02

2.發行期間:於董事會決議通過本辦法之日起一年內，視實際需要

一次或分次發行，實際發行日期授權董事長訂定之。

3.認股權人資格條件:以本公司全職正式員工為限。實際得為認股

權人之員工及其得認股數量，將參酌服務年資、職級、工作績效

、整體貢獻、特殊功績或其它管理上需參考之條件等因素，由總

經理核定後，提報董事長同意後認定之。

4.員工認股權憑證之發行單位總數:3,000,000單位。

5.每單位認股權憑證得認購之股數:1股。

6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二

規定須買回之股數:發行新股3,000,000股。

7.認股價格:普通股股票面額。

8.認股權利期間:認股權人自被授予認股權憑證後，即可就被授予之

百分之百，行使認股權利。認股權憑證之存續期間為二年(存續期間

若遇本公司股票登錄興櫃，存續期間至本公司股票登錄興櫃前12個營

業日止)，不得轉讓，但因繼承者不在此限。屆滿後，未行使之認股

權憑證視同放棄，認股權人不得再行主張其認股權利。認股權人自公

司授予員工認股權憑證後，遇有違反本公司勞動契約、工作規則或

公司規定等惡意或重大過失，本公司經董事會通過，得依情節之輕重

撤銷其全部或部份之尚未行使認股數量。認股權憑證不得質押、贈予

他人或做其他方式之處分。

9.認購股份之種類:本公司普通股股票。

10.員工離職或發生繼承時之處理方式:

(1) 離職（含自願離職、退休、資遣）：於離職當日即視為放棄認股權利。

(2)一般死亡：由繼承人自認股權人死亡日起一年內行使認股權利，

未於前述期間內行使權利者，視同放棄其認股權利。

(3)職業災害：

1.因受職業災害致無法繼續任職者，應自離職日起一年內行使認股權利，未

於前述期間內行使權利者，視同放棄其認股權利。

2.因受職業災害致死亡者，應由繼承人自認股權人死亡日起一年內行使認股

權利，未於前述期間內行使權利者，視同放棄其認股權利。

(4)留職停薪：凡經本公司核准辦理留職停薪之認股權人，該認股權憑證之存

續有效期間之二年不因留職停薪期間而延後，如該認股權人因其留職停薪而

未或無法於認股權憑證存續有效期間行使認股權者，視同放棄認股權利。

(5)調職人員：因本公司營運所需，經本公司總經理核定須轉任本公司關係企

業或其他公司之認股權人，其已授予認股權憑證之權利義務均不受轉任之影響。

11.其他認股條件:放棄認股權利之認股權憑證，本公司將予以註銷。

12.履約方式:以本公司發行新股交付。

13.認股價格之調整:不適用。

14.行使認股權之程序:

(1)認股權人除依法暫停過戶期間外，得依本辦法行使認股權利，並填具認股

請求書，向本公司之股務代理機構（或本公司）提出申請，於送達時即生認股

之效力，且不得申請撤銷。

(2)本公司之股務代理機構（或本公司）受理認股之請求後，通知認股權人繳納

股款至指定銀行。

(3)本公司之股務代理機構（或本公司）於確認收足股款後，將其認購之股數登

載於本公司股東名簿。

(4)本公司每一季以每季結束後第二十二日為申請換發普通股之基準日，向主管

機關辦理資本額變更登記及新股發行之申請。

(5)本公司將於資本額變更登記、股票印製及簽證等必要程序完成後換發本公司

普通股股票。

15.認股後之權利義務:本公司依本辦法所交付之普通股，其權利義務與本公司普

通股股票相同;認股權人依本辦法所認購之股票及與之相關之稅賦，按當時中華

民國之稅法規定辦理。

16.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:NA

17.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。

18.其他重要約定事項:

(1)認股權人經授予認股權憑證時，應簽署「員工認股權憑證發放合約書」；

未依規定完成簽署者，視同放棄受領權利。

(2)認股權人經授予認股權憑證後，均應遵守保密規定，不得探詢他人或洩漏

相關資料（包括但不限於授予之認股權憑證數量及與之相關之權益等），若有

違反之情事，本公司依本辦法第五條第(四)項辦理。

(3)本辦法經董事會同意核准後生效，修改時亦同。

(4)本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。

19.其他應敘明事項:無。