三靈科技連同其中介機構被出具自律監管措施

文章來源：惠國集團

6月30日，全國股轉對武漢三靈科技產業股份有限公司以及其主辦券商國盛證券、財務顧問國信證券(002736,股吧)同時發布了自律監管措施的決定，要求三靈科技的股東李江紅和國盛證券、國信證券相關負責人約見談話、提交書面承諾等。

全國股轉此次發布自律監管措施決定的原因是：三靈科技的控股股東李江紅以協議方式對三靈科技進行收購，在過渡期內提名改選董事會，並且來自收購方董事超過董事會成員總數是的1/3。而在此過程中，國信證券作為財務顧問、國盛證券作為主辦券商，對其出具了合法合規意見。

根據全國股轉的規定，財務顧問應當對收購人相關情況進行盡職調查，對收購事項客觀公正地發表專業意見。收購人提議改選公眾公司董事會，確有充分理由改選董事會的，來自收購人的董事不得超過董事會成員總數的1/3。可見，上述三方在整個收購事項中確實存在不合理、不盡責和不合規的地方。對此，三靈科技第一時間發布公告表示承認錯誤，杜絕類似事件再次發生。

由此可以看出，全國股轉並不是只關注非標准審計意見，對於經多方認證通過的重大事件和匿名舉報也會進行關注和審核，對於證據確鑿的違規現象絕不偏袒。也希望其他的掛牌企業能引以為戒，合規合法地在新三板運作。