中證監將定期公布IPO終止審查企業名單 嚴控帶病申報

中國證監會新聞發言人鄧舸17日表示，證監會今日將公布2016年1到5月發行人主動撤回IPO發行申請的17家企業名單，及證監會在審核中關注的主要問題。這是證監會首次專門公布終止IPO審查的有關情況。

鄧舸表示，此次公布的17家IPO終止審查企業，多數屬于因存在影響發行條件的具體事項而主動撤回。具體包括如下一些情況：

一是申報時對發行條件理解偏差，審核溝通後發現發行人不符合IPO發行條件；

二是雖然申報時符合發行條件，但??經營環境變化，企業不再符合公開發行上市的條件；

三是企業對財務戰略、融資方式作出調整，比如引入了新的戰略股東，改變了上市計劃等；

四是少數保薦人急于盡快上報，在材料不成熟、不完善的情況下就上報了IPO材料，在審核中問題逐漸暴露。

鄧舸稱，上述撤回IPO申報的情況中，前三種是企業的正常商業行為、商業權力，對于第四種情況，如果妄圖通過粉飾報表而包裝上市，導緻信息披露不真實、不準确，存在遺漏乃至欺詐發行的，發行人及負有責任的中介機構應承擔相應的法律責任。主動撤回申請而終止審查并不意味?法律責任的豁免，也不終止追究法定責任。

他說，證監會將切實履行職責，重點關注IPO帶病申報的問題，強化問核工作力度，從嚴審查把關，堅決把不符合條件的企業擋在IPO門外。

鄧舸表示，保薦機構不主動撤回申報材料存在問題的擬IPO企業，仍然帶病申報意圖博弈過關的，證監會將發現一起查處一起，依法嚴格追究相關方面責任。

他還重申，發行人是信息披露第一責任人，從申報起就對信息披露文件承擔法律責任，應切實規範、整改，确保信息披露真實準确完整，保薦機構應當依法履職，恪守勤勉專業精神，确保有充分理由确信發行人符合法定發行條件及信息披露要求。保薦機構還應持續跟蹤在審企業的新變化，完善信息披露文件，一旦發現不再符合IPO條件的，應及時主動撤回申報。證券服務機構也應獨立開展盡職調查，獨立作出判斷、發表獨立意見。

據悉，在本次集中公布IPO終止審查名單的基礎上，證監會將建立終止審查企業信息公開機制，每個季度定期公布終止審查企業名單，以及證監會關注的主要情況，加大社會監督。

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