證監會：暫未發現海通資管旗下產品違規行為

證監會新聞發言人張曉軍3日通報，近日證監會依法對內幕交易、操縱市場、信息披露違規等4宗案件作出行政處罰。

張曉軍表示，證監會一貫重視資產管理業務監管，近期正在指導中國證券投資基金業協會修訂《證券期貨經營機構落實資產管理業務「八條底線」禁止行為細則（2015年3月版）》，擬進一步督促證券期貨經營機構切實履行管理人職責，提高資產管理業務運作規范程度。

問：近日有媒體報道，海通資管旗下有一款產品在投資比例、投資運作等方面存在問題，請問證監會是否關注到此事，對此有何評價？

答：我會已關注到有關媒體報道，海通海瑞1號集合資產管理計劃屬於上海海通證券(600837,股吧)資產管理有限公司管理的私募類資產管理產品。根據相關法律法規，私募類產品的投資比例及投資集中度由投資者與管理人自行協商確定。經初步核查，我會暫未發現海通海瑞1號在投資比例、投資運作等方面存在違法違規和違反合同約定的情況。我會將繼續核查有關情況，如發現存在違法違規行為，將依法依規予以處理。

證監會還通報了相關違規案件，其中兩宗內幕交易分別涉及寧波理工監測(002322,股吧)科技股份有限公司和智光電氣(002169,股吧)。操縱市場案件中，蔡福益控制5個賬戶陸續買入漢鼎股份(300300,股吧)股票，累計持有漢鼎股份已發行股份的5.01%，但是未及時按照相關規定予以報告和公告。

張曉軍指出，上述行為違反了證券法律法規，嚴重破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。

張曉軍表示，證監會重視資管業務監管，近期正指導基金業協會修訂《證券期貨經營機構落實資產管理業務「八條底線」禁止行為細則》，進一步督促證券經營機構切實履行管理人職責，提高資管業務運作規范程度。