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深圳證監局排查轄區新三板挂牌公司資金占用

鉅亨網新聞中心 2016-05-31 20:35


據?地媒體報道,深圳證監局近日對相關證券公司下發了《深圳證監局關于排查轄區全國股份轉讓系統挂牌公司資金占用情況的通知》。《通知》指出,深圳證監局擬對深圳轄區挂牌公司資金占用情況進行排查。這意味?,新三板挂牌公司違規占款問題正在遭遇監管風暴。

《通知》顯示,深圳證監局此次排查的基本要求為,相關證券公司對開展持續督導的深圳轄區挂牌公司2015年以來資金占用情況進行自查,并提交資金占用情況自查表。

并提出了4項排查具體要求:

(一)、相關證券公司應認真落實通知要求,組織人員在審閱深圳轄區挂牌公司年報、控股股東及其他關聯人資金占用情況專項說明和其他資料的基礎上,對所督導挂牌公司資金占用情況進行自查,并填寫相關表格;


(二)、排查期間為2015年1月1日以來挂牌公司資金占用情況;

(三)、排查?容包括2015年以來資金占用發生額、時點、餘額、歸還情況、占用形式等;

(四)、請指定專人匯總,并于2016年6月6日前,以書面和電子方式報送資金占用自查表。

最後,深圳證監局表示,後續我局會在非上市公?公司監管部的指導下,對相關證券公司提交的自查情況進行分析,并相應進行抽查。對于相關證券公司提交的自查結果與實際情況不符的,我局將視情況對相關證券公司持續督導所推薦公司及時履行信息披露義務、完善公司治理等執業情況進行檢查。

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