中金所對18組違反備案規定和誠信客戶給予自律監管處罰

和訊股票訊息 中國金融期貨交易所發布公告《中金所強化客戶實際控制關係監管和市場誠信建設》

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2015年9月18日，中國金融期貨交易所(以下簡稱“中金所”)發布公告，為維護市場“三公”、加強市場誠信建設，對違反實際控制關係報告備案管理規定、未切實履行市場誠信義務的18組、146名客戶給予通報批評、采取限制開倉的監管措施。

我國期貨市場實行實名開戶、一戶一碼制度。中金所於2011年發布《實際控制關係賬戶報備指引》，重點加強實際控制關係管理，以此維護市場公平公正，防范違法違規行為。按照規定，實際使用、控制他人期貨賬戶或者期貨賬戶被他人使用、實際控制的，必須切實履行誠信義務，主動向期貨公司和中金所予以申報，相關賬戶的合並持倉不得超過規定的限度。

近期，中金所在有關方面支援下，經全面仔細排查，發現楊祖貴(客戶號01014502)、張能斌(客戶號01161194)等18組、共計146名客戶未履行實際控制關係的報備義務，違反了《中國金融期貨交易所實際控制關係賬戶報備指引》第四條的規定;部分客戶還存在合並持倉超限情況，違反了交易所限倉規定。依據《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》第二十八條、第三十條和《中國金融期貨交易所實際控制關係賬戶報備指引》第九條的規定，中金所決定對上述違反誠信義務的行為予以通報批評，並對其中存在合並持倉超限、不配合報備工作情形的13組客戶采取限制開倉6個月的處罰措施，對另外5組未履行報備義務的客戶采取限制開倉3個月的處罰措施。

中金所已將上述客戶列入重點監控名單，對其未來的交易行為重點監控，一旦發現可疑行為將一查到底，絕不姑息。

中金所呼吁投資者切實履行實際控制賬戶報告與備案義務，誠信參與市場，合規、理性交易，並敦促期貨公司會員加強客戶管理，嚴格落實實際控制關係報備管理要求。中金所將繼續加強市場監管，嚴肅查處各類違法違規違約行為，切實維護市場健康穩定發展。