郭之棟：證監局重視強化服務 對機構規范化監管

　　金融界網站訊 作為十八屆三中全會結束后首個期貨上市新品種，粳稻期貨將在今日掛牌鄭州商品交易所（下稱“鄭商所”）。此次三中全會首次提出“使市場在資源設定中起決定性作用”，因而在上周五鄭商所於哈爾濱召開的“粳稻期貨服務實體經濟座談會”上，具有高效設定資源功能的粳稻期貨的適時推出，被有關專家認為有著特殊的戰略意義。

　　黑龍江證監局期貨處長長郭之棟稱，證監局重視強化服務，主要是期貨市場定位於怎么樣服務現貨市場。同時通過現場檢查，對期貨機構進行規範化的監管，同時也通過風險公司的處治對一些歷史遺留的問題進行解決，凈化期貨市場。

　　郭之棟：交易所非常重視粳稻的品種，同時，也非常重視龍江粳稻的主產區。那么這個品種，剛才各位領導已經說了重要的意義，我感覺都非常的全面，我感覺對龍江來講，這個品種還有另外一個意義，就是說龍江現在三大糧食品種，大豆，玉米，水稻。大豆，玉米都已經是期貨品種，現在就差水稻了，您這個水稻一上，我們三大糧食品種全了。水稻比例還是最大的，我們局在期貨市場監管這么多年以來，也做了一些工作，我們局里面定了一個工作思路，就是細化監管，促規範，防風險；強化服務，上水平，強發展。這是我們局長來了以后，提的20多字的工作思路。我們按照期貨監管條例，也是按照這個做，細化監管，我們主要是做了通過現場檢查，對期貨機構進行規範化的監管，同時也通過風險公司的處治對一些歷史遺留的問題進行解決，凈化期貨市場。經過這幾年的監管，我們轄區的期貨機構，整體質量有了一個明顯的進步，服務能力，服務實體經濟的能力也有一個明顯的增加。咱們現在一共是3家公司，3家營業部，機構數量不多，公司的質量在國內也不是很高，但是我們引進了一些國內優秀的期貨公司，他們在這設了營業部。還有，原來的期貨市場沉淀了很多的人才，有過很好的基礎，在發揮期貨市場的作用這塊，有很多的經驗。整個期貨市場，雖然說公司數量比較少，但是服務能力有很大的提升。

　　另外從強化服務這塊，局里面也非常的重視，我們也做了一些工作，主要是期貨市場定位於怎么樣服務現貨市場。我感覺服務現貨市場重點是產業鏈上的企業，我們前期也做過一些調研，包括鄭商所專門對粳稻這塊我們一起配合，做了調研，和省農委做了一些對市場的調查和了解。我們了解了解，看看這個市場到底產業鏈上的企業，他們有一些什么樣的需求，一些什么樣的特點？我們通過調研發言，這種參與期貨市場這塊，包括對期貨市場的認識，大型的企業還是認識得比較多，也有需求，很多都有專門的期貨部，有人才專門做這件事情。所以他們的基礎還是比較好的，但是中小的相對就比較差，從認識上，從儲備和人才上、資金上，實力都比較弱。另外國有企業，我們感覺他們比較謹慎，參與度比較低；民營他們承風險的能力，也不說比較強，但是他敢於承擔風險，決策鏈比較短，他們的參與度也比較高。但是這些多半由於稅收的原因，都是以個人的名義來做，只有到非得要交割的時候，才有法人來做這個事情。另外普遍存在的問題，就是認識上不足的，主要分兩塊：比如說我這個企業沒有什么風險，因為我有固定的盈利模式，我進和出都是事先有訂單的，都有固定的渠道，所以我這個在市場上沒風險，不需要通過期貨市場來做這個事情，這是一種認識。另外可能有認識，但是認識得不完整，不全面，比如說這個風險太大了，或者說身邊有朋友做這個事情虧了，他認為這個風險大。再者，什么是投機和套保把握不好，都是想以套保為目的進入的，弄著弄著就是搞成投機了，他就虧了，虧了就說這個不好，這是認識上不全的問題。再一個沒有人，沒有錢，沒有具體的人來操作，再就是沒有錢，有錢都去搞現貨了，在期貨上沒有閑置的資金。

　　其他還有一些問題，但是我感覺這是主要的問題，像我們黑龍江，雖然是一個農業大省，但是我感覺期貨市場這塊的發展，和我們現貨市場分量和位置，不是太匹配，但是從另一個角度說，還是有很大潛力的。我也不想多說，對於下一步為期貨市場服務的建議，我覺得有幾點，剛才幾位領導同志都說了。

　　第一，我們要抓住政府戰略的一個機遇。黑龍江省剛剛提出一個“兩大平原，現代農業改革實驗總體方方度，這里面對期貨這一塊，我感覺有較大一塊服務的描述，當時我們也參與提建議了，我們也提到要配合交易所，來挖掘黑龍江有優勢的農林產品，當時特別提到了粳稻。另外，配合交易所，多設立交割庫；引導和支援涉農企業，通過期貨市場的利用和參與期貨市場進行風險管理，當初我們也提到這些，這些都進入到“兩大平原”的方案里面了，這是一個機會。咱們發展期貨市場，離不開現貨市場，那期現的結合，肯定離不開政府各部門的支援，龍江基礎也好，剛才吳局長和張處長的發言，我們從糧食系統和農委這塊，對期貨市場都是相當熟悉的，他們平時有過工作經歷，或者是和期貨專業的人士、機構進行接觸，都非常熟悉，都已經成為期貨的專家，都也是期現的專家。所以我感覺，應當多和各部門共同推動。

　　另外，培育市場這塊加強宣傳，這個市場確實需要培育，基礎是有的，就是大商所給我們留下了很多好的人才儲備。但是因為當時都是對重點對大豆進行推介，很多企業大豆品種不活躍，好久不參與了，漸漸的期貨又有點不太了解了，那么我們針對粳稻這塊，應當多付出一些精力，我們也愿意配合交易所共同培育市場。而且，我感覺針對一些涉農公司，參與市場的企業有一些問題，還要有一些創新，這里面的創新我沒有想好，主要是針對他們的問題，剛才說培訓，你解決他們意識上的問題，他們還有人才的問題，還有錢的問題，怎么樣幫他們解決錢的問題。再有，我感覺信貸資金怎么樣可以合理的進入這個市場，這也是很多企業非常關注的。期貨公司的風險管理子公司，他們怎么樣發揮作用，來做期現的結合中間的一個橋梁，紐帶的作用，這也是值得探討的。稅收方面，我們跟企業了解，很多人說我們沒法套，我通過期貨市場以后，本身說兩個市場，一盈一虧，如果說我在期貨虧了，那問題就大了；還有是不在一起，我在期貨市場盈利了，我還得交稅呢。這些都是需要我們來研究推動的，正好我們龍江有“兩大平原”的改革實驗區，能不能在這實驗實驗？