花旗因泄露鴻海機密信息被罰3000萬美元

　　花旗集團在周四被馬薩諸塞州罰款3000萬美元，原因是該集團的一名研究分析師曾從事不法活動，這名分析師在去年12月份泄露了有關蘋果公司主要供應商之一鴻海精密的機密資訊。

　　這項罰款的決定是由馬薩諸塞州州務卿威廉·蓋文（William F. Galvin）作出的。據蓋文辦公室稱，花旗集團的這名分析師向SAC Capital、T. Rowe Price、城堡基金（Citadel）和GLG Partners 等機構客戶泄露了鴻海精密的機密資訊。

　　花旗集團和SAC的發言人均尚未就此置評。

　　除了接受罰款以外，花旗集團旗下投行部門花旗全球市場公司（Citigroup Global Markets ）還需對其機密資訊披露相關政策進行為期三年的審查。

　　“在研究分析師的研究成果這一領域中，投資者應被提供一個公平的競技場這一概念似乎是門必須不斷學習的課程。”蓋文說道。“但這門課程應盡可能頻繁的被教授，這一點十分重要。”

　　據蓋文辦公室稱，花旗集團旗下中國台灣子公司的研究分析師凱文·張（Kevin Chang）向一家對沖基金及多名機構客戶泄露了未經發布的研究資訊，而這些機密資訊在一天以后才面向公眾發布。

　　蓋文辦公室指出，在去年12月13日，在花旗集團的澳大利亞競爭對手麥格理集團發布一份研究報告，下調了鴻海精密的產量估測以后，大型對沖基金和機構客戶向凱文·張施壓，要求其提供有關鴻海精密的研究報告。

　　作為回應，凱文·張向SAC旗下的至少三個部門以及其他對沖基金和機構客戶披露了這一機密資訊。隨后，凱文·張在去年12月14日公開發布了有關鴻海精密的這份研究報告，其內容包括他在此前一天向SAC及其他機構客戶所提供的完全相同的資訊。

　　馬薩諸塞州證券部門指控稱，這份有關鴻海精密的研究報告“包含蘋果iPhone智慧手機產量大幅下降的數據，而這一數據在后來對蘋果股票造成了不利影響”。指控還稱，在收到這一機密資訊到凱文·張公開發布報告之間的時間段里，有三名花旗集團客戶出售了其所持有的蘋果公司股票。

　　這並非花旗集團由於泄露機密資訊而首次遭到罰款。去年，由於未能管理好互聯網分析師馬克·馬哈尼（Mark Mahaney）及其下屬一名初級分析師的緣故，花旗集團也曾被罰款200萬美元，原因是這兩人被控向媒體透露了有關社交網絡巨頭Facebook和搜尋巨頭谷歌的機密資訊。