財部訂九大原則　防堵第一金投信炒股案弊端重演

第一金投信經理人炒股案爆發後，財政部為了防弊，全面清查公股金融事業在證券投資業務方面內控稽核等事宜，經過兩週的清查與檢討，財政部今天做出決議，訂出九大原則，全面強化管理。未來投信的董事長、總經理都必須專任，投信董事會必須有外部董事參與，且操盤人及其家人如果要買賣股票都必須事先取得核准。（張佳琪報導）

第一金投信弊案爆發後，財政部清查公股金融事業內控與稽核制度，清查結果出爐，初步認定其餘都符合主管機關規定，沒有重大異常狀況。

財政部在邀集八家銀行金控開會檢討內控改善措施後，訂定九大原則，二十五號公佈。財政部次長曾銘宗表示，未來投信的董事長、總經理都必須專任，不能再由金控母公司派員兼任；過去投信董事會成員也多半是金控派員兼任，未來則須有外部董事參與。操盤人買賣股票，則必須依規定申報，稽核單位也必須按季專業檢查回報。曾銘宗說：「操盤人如果要買股要事先核准，核准後要依規定向證交所辦理申報」。

此外，投信的投資標的選定，改為集體決策方式；投資個股以後如果虧損到某一個比率時，就要定期檢討是否停損。其他原則包括：研究人員寫報告推薦個股，要以事實為基礎、各級主管必須加強人員平時考核特別注意是否有財務或消費異常狀況。