中證監：對光大證券立案調查 已暫停相關業務

中證監新聞發言人公布於上周五(16日)光大證券交易異常的應急處置和初步核查情況時指出，上交所各交易和技術系統均運行正常。核查發現主要買入方為光大證券自營賬戶後，上交所立即向光大證券以電話查詢，並與上海證監局共同派人趕赴光大證券進行核查。

根據光大證券申請，午後暫停其股票的交易。核查發現事故原因為光大證券規則交易投資系統的問題後，上交所和上海證監局立即督促其採取對外公告說明情況、答覆投資者詢問、在故障排除前停用規則交易投資系統等措施。

依據有關法規，當日全天股市交易成交有效，能夠順利交收，整個結算體系運行正常。經初步核查，光大證券自營的規則交易系統包含訂單產生系統和訂單執行系統兩個部分，存在程式調用錯誤、額度控制失效等設計缺陷，並被連鎖觸發，導致產生巨量市價委託訂單，直接發送至上交所，累計申報買入234億元人民幣(下同)，實際成交72.7億元。同日，光大證券將18.5億元股票轉化為ETF賣出，並賣空7130手股指期貨合約。

該發言人表示，在核查中尚未發現人為操作差錯，但光大證券該項業務內部控制存在明顯缺陷，資訊系統管理問題較多。上海證監局已決定先行採取行政監管措施，暫停相關業務，責成公司整改，進行內部責任追究。同時，中證監決定對光大證券正式立案調查，根據調查結果依法作出嚴肅處理，及時向社會公布。

於上周五早上1105分左右，上證綜指突漲5.96%，中石油(00857.HK)(601857.SH)、工行(01398.HK)(601398.SH)、中行(03988.HK)(601988.SH)及農行(01288.HK)(601288.SH)等一度漲停。(ta/w)

阿思達克財經新聞

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