證監會擬對恆生款4億元 沒收其違法所得1.3億

【TechWeb報導】9月3日消息，證監會日前表示，對恆生網絡、上海銘創軟件、同花順等3公司分別涉嫌非法經營證券業務案調查、審理完畢，擬對上述企業予以沒收非法所得、款，以及對相關人員予以警告並款等處。

證監會表示，恆生公司、銘創公司、同花順公司開發具有開立證券交易子賬戶、接受證券交易委託、查詢證券交易信息、進行證券和資金的交易結算清算等多種證券業務屬性功能的系統。通過該系統，投資者不履行實名開戶程序即可進行證券交易。恆生公司、銘創公司、同花順公司在明知客戶的經營方式的情況下，仍向不具有經營證券業務資質的客戶銷售系統、提供相關服務，並獲取非法收益，嚴重擾亂證券市場秩序。

證監會表示，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十七條的規定，擬決定對恆生公司、銘創公司、同花順公司及相關責任人員依法作出如下行政處：

沒收恆生公司違法所得132,852,384.06元，並處以398,557,152.18元款；對恆生公司董事長劉曙峰、總經理官曉嵐給予警告，並分別處以30萬元款。

沒收銘創公司違法所得15,987,891.93元，並處以47,963,675.79元款；對銘創公司董事長劉照波、總經理謝承剛給予警告，並分別處以20萬元款。

沒收同花順公司違法所得2,176,997.22元，並處以6,530,991.66元款；對同花順公司副總經理朱志峰、品經理郭紅波給予警告，並分別處以10萬元、5萬元款。

據路透社報導，上述公司相關業務所涉及的股票場外配資功能，被視作導致今年中國股市劇烈震蕩的重要原因之一。證監會此前強調，部分機構和個人借助信息系統為客戶開立虛擬證券賬戶，借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等，必須予以清理整頓。