為攬承銷業務改研究報告 高盛花旗等10家銀行被罰4350萬美元

和訊銀行訊息 12月12日，據外媒報導，美國金融業監管局(finra)決定，對10家投資銀行處以4,350萬美元罰款，原因是這些銀行在2010年toys r us首次公開發行(ipo)的規劃過程中，容許股票研究分析師為本行爭取投行業務而改動自己的研究成果。

toys r us是美國的一家玩具及嬰兒用品零售企業。finra表示，這些投行提供對該公司有利的研究報告，以換取與其ipo有關的承銷業務，其中包括高盛和花旗全球市場這樣的大銀行。

finra周四公布的與這些銀行的和解協議，顯示一些分析師熱衷於幫其所在銀行爭取生意，不過finra的檔案沒有點出這些人的姓名。

對於finra的指控，這些被罰的銀行既不承認也不否認。

據了解，10多年前，前紐約州首席檢察官斯皮策牽頭達成了一項銀行和解協議，禁止銀行內部的研究與投行部門相互溝通，除非有合規官員在場。finra的一項規定還禁止研究分析師加入交易團隊共同爭取投行業務。