花旗集團因監管分析師不力被罰1500萬美元

新浪財經訊 北京時間11月25日凌晨消息，花旗環球金融有限公司遭美國金融業監管局(finra)罰款1500萬美元，因其對向客戶、銷售及交易人員公開重大非公開信息的行為監管不力。

美國金融業監管局在周一的一份公告中稱，花旗已經發布了100次內部警告，但紀律處分要么被拖延，要么就是處罰力度不夠。花旗還與其分析研究人員舉辦“創意晚餐”，在與研報發布時間相矛盾的時間里與客戶、銷售及交易人員商討選股事宜。一名花旗研究人員還幫助兩家公司進行投行路演。